ประเด็นที่สำคัญ:
- ตั้งแต่ปี 2020 สำนักงานอัยการสูงสุดของจีนได้สำรวจเพื่อสร้างระบบการไม่ดำเนินคดีตามกฎระเบียบขององค์กร
- ท่ามกลางความพยายามนำร่องของอัยการในพื้นที่ ระบบไม่ดำเนินคดีตามข้อกำหนดขององค์กรสองรูปแบบกำลังก่อตัว: โหมด A - การไม่ดำเนินคดีที่เกี่ยวข้องและข้อเสนอแนะด้านอัยการ" อีกรูปแบบหนึ่งคือ "โหมด B - การไม่ดำเนินคดีแบบมีเงื่อนไข"
- ในเดือนมิถุนายน พ.ศ. 2021 SPP ได้เผยแพร่ "ความคิดเห็นชี้นำในการจัดตั้งกลไกการกำกับดูแลและการประเมินบุคคลที่สามสำหรับการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กรที่เกี่ยวข้องในคดีต่างๆ (สำหรับการดำเนินการทดลอง)" (关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)) ส่งสัญญาณถึงการนำ "โหมด B - การไม่ดำเนินคดีแบบมีเงื่อนไข" มาใช้เมื่อมีการแนะนำกลไกการกำกับดูแลและการประเมินของบุคคลที่สาม
การไม่ดำเนินคดีในการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กร (ในภาษาจีน "合规不起诉") หมายถึงระบบที่พนักงานอัยการสามารถสั่งให้องค์กรที่ต้องสงสัยว่าก่ออาชญากรรมซึ่งเป็นไปตามข้อกำหนดเฉพาะเพื่อพัฒนาและดำเนินการเพื่อนำระบบการจัดการการปฏิบัติตามข้อกำหนดไปใช้ เมื่อหมดอายุ ของระยะเวลาการตรวจสอบ พนักงานอัยการต้องตัดสินใจไม่ฟ้องร้อง โดยที่บริษัทต้องสงสัยได้ผ่านการตรวจสอบแล้ว
ในเดือนมีนาคม 2020 สำนักงานอัยการสูงสุดของจีน (SPP) ได้กำหนดให้สร้างระบบไม่ดำเนินคดีสำหรับการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กรตามแนวทางของสหรัฐอเมริกาและสหราชอาณาจักรในข้อตกลงดำเนินคดีที่รอการตัดบัญชี (DPA)
I. การสำรวจเบื้องต้น
ในเดือนมีนาคม 2020 SPP ได้เปิดตัว a โครงการนำร่องกล่าวคือ พนักงานอัยการดำเนินการตามระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กรภายใต้หลักการที่ว่าบริษัทที่สงสัยว่ากระทำความผิดจะไม่ถูกจับกุม ดำเนินคดี หรือถูกพิพากษาลงโทษตามกฎหมายอาญา
SPP กำหนดตัวแทนนำร่องหกคน ซึ่งรวมถึง Procuratorates ของประชาชนในเขต Pudong New ของเทศบาลนครเซี่ยงไฮ้ เขต Nanshan และเขต Baoan ของเทศบาลเซินเจิ้น Zhangjiagang ของมณฑล Jiangsu และ Tancheng ของมณฑลซานตง อัยการท้องถิ่นทั้งหกคนกำลังสำรวจวิธีการดำเนินการตามระบบการไม่ดำเนินคดีตามกฎหมายขององค์กรในคดีอาญาที่เกี่ยวข้องกับองค์กร
ย้อนกลับไปในตอนนั้น SPP ไม่ได้มีแผนเบื้องต้นสำหรับกฎเฉพาะของระบบดังกล่าว และเป็นอัยการในพื้นที่ที่กำลังสำรวจแบบจำลองที่เป็นไปได้
ครั้งที่สอง ผลลัพธ์ของนักบิน
ท่ามกลางความพยายามนำร่องของพนักงานอัยการในพื้นที่ สองโหมด ของการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กร ระบบไม่ดำเนินคดีกำลังก่อตัว: หนึ่งคือ "โหมด A - ข้อเสนอแนะที่ไม่เกี่ยวข้องกับการดำเนินคดีและอัยการ"; อีกอันหนึ่งคือ "โหมด B - การไม่ดำเนินคดีแบบมีเงื่อนไข"
1. โหมด A - คำแนะนำที่ไม่เกี่ยวกับการดำเนินคดีและอัยการ
อัยการจะให้คำแนะนำด้านอัยการแก่องค์กรที่ต้องสงสัยว่าก่ออาชญากรรมในขณะเดียวกันก็ตัดสินใจไม่ดำเนินคดี องค์กรจะต้องใช้มาตรการแก้ไขที่เกี่ยวข้อง รวมถึงการจัดตั้งและปรับปรุงระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบและระบบการจัดการที่เกี่ยวข้อง การพัฒนาแผนการดำเนินงานการปฏิบัติตามข้อกำหนด การจัดตั้งทีมที่เชี่ยวชาญในการจัดการและควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และการดำเนินการตามมาตรการในการป้องกันและควบคุมความเสี่ยง
อย่างไรก็ตาม มีความเห็นว่าผลจูงใจในโหมดนี้ไม่น่าพอใจ เนื่องจากอัยการได้ตัดสินใจเกี่ยวกับการไม่ดำเนินคดีที่เกี่ยวข้อง หมายความว่าบริษัทที่ต้องสงสัยว่าก่ออาชญากรรมได้รับการยกเว้นจากความรับผิดทางอาญาในระดับหนึ่งแล้ว ในกรณีนี้ แรงจูงใจขององค์กรในการดำเนินการตามคำแนะนำของอัยการต่อไปจะลดลงอย่างมาก ดังนั้นจึงเป็นเรื่องยากสำหรับอัยการที่จะกระตุ้นให้องค์กรต่างๆ ใช้มาตรการให้สัตยาบันอย่างมีประสิทธิผล
2. โหมด B - การไม่ดำเนินคดีแบบมีเงื่อนไข
โหมดของการไม่ดำเนินคดีแบบมีเงื่อนไขประกอบด้วยกระบวนการต่อไปนี้:
(1) องค์กรที่ต้องสงสัยว่าก่ออาชญากรรมได้ให้การรับสารภาพโดยชัดแจ้งและยอมรับโทษทางอาญาที่อาจจะเกิดขึ้นกับตัวมันเอง
(2) องค์กรออกการดำเนินการเพื่อแก้ไขการปฏิบัติตามและกำหนดแผนแก้ไขการปฏิบัติตาม (หรือลงนามในข้อตกลงการกำกับดูแลการปฏิบัติตาม)
(3) อัยการกำหนดระยะเวลาการตรวจสอบเพื่อกำกับดูแลการปฏิบัติตาม
(4) ผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามอิสระหรือผู้ควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ รวมถึงนักกฎหมาย นักบัญชี ตัวแทนภาษี และผู้เชี่ยวชาญอื่น ๆ จะต้องทำงานในองค์กรเพื่อกำกับดูแลการดำเนินการตามแผนการปฏิบัติตามหรือข้อตกลงการกำกับดูแลการปฏิบัติตาม
(๕) เมื่อพ้นกำหนดการตรวจสอบแล้ว ให้อัยการดำเนินการรับฟังความคิดเห็นของประชาชนต่อไปและพิจารณาวินิจฉัยไม่ฟ้องคดีหรือไม่
เมื่อเทียบกับโหมด A โหมด B มีผลจูงใจที่ดีกว่า เนื่องจากต้องมีการตรวจสอบหรือประเมินก่อนที่จะมีการตัดสินใจ
สาม. บทเรียนที่ได้รับ
หลังจากระยะเวลานำร่อง 2021 ปี ในเดือนเมษายน พ.ศ. XNUMX SPP ได้เผยแพร่ “แผนงานการเปิดตัวโครงการนำร่องเพื่อการปฏิรูปการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กร” (“แผน”, 关于公企业合规改革试点工作方案). เพื่อส่งเสริมโครงการนำร่องในวงกว้างในเมืองต่างๆ มากขึ้น SPP ได้เปิดตัวโครงการนำร่องระยะที่สองอย่างเป็นทางการ
ตามบทนำของแผน SPP ได้กำหนดระบบการไม่ดำเนินคดีในการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กรดังนี้:
ส่วนคดีอาญาของบริษัทที่นายหน้าจัดการ เมื่อตัดสินใจไม่จับกุม ไม่ดำเนินคดีตามกฎหมาย หรือเสนอโทษเบากว่าตามระบบ “กำหนดโทษผ่อนปรนแก่ผู้ที่รับสารภาพและรับโทษ” สำหรับ สงสัยว่าเป็นอาชญากรรมเฉพาะที่กระทำโดยนิติบุคคล ตัวแทนจะต้องกระตุ้นให้องค์กรที่เกี่ยวข้องปฏิบัติตามคำมั่นสัญญาและดำเนินการแก้ไขและดำเนินการอย่างจริงจังร่วมกับสถานการณ์จริงของคดีเพื่อส่งเสริมการดำเนินธุรกิจที่ถูกต้องตามกฎหมายขององค์กรตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับ และเพื่อลดและป้องกันอาชญากรรมขององค์กรด้วย
SPP ยังไม่ได้เผยแพร่เนื้อหาทั้งหมดของแผน และเราไม่ทราบว่าจะใช้โหมดใดในสองรูปแบบในขณะนี้
อย่างไรก็ตาม ในการแนะนำแผนนี้ SPP กล่าวว่า "เราจะสำรวจการจัดตั้งกลไกการกำกับดูแลของบุคคลที่สามสำหรับการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กร เราจะกำกับดูแลและส่งเสริมบริษัทต่างๆ ให้ปฏิบัติตามข้อผูกพันในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้วยการกำกับดูแลโดยบุคคลที่สาม"
สิ่งนี้บ่งชี้ว่า SPP เห็นด้วยกับแนวปฏิบัตินี้: องค์กรบุคคลที่สามที่เป็นมืออาชีพจะต้องรับผิดชอบในการกำกับดูแลการดำเนินการตามแผนแก้ไขการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กร
บนพื้นฐานนี้ ในเดือนมิถุนายน พ.ศ. 2021 SPP ได้เผยแพร่ “แนวทางความคิดเห็นในการจัดตั้งกลไกการกำกับดูแลและประเมินผลสำหรับบุคคลที่สามเพื่อการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กรที่เกี่ยวข้องในกรณีต่างๆ (สำหรับการดำเนินการทดลอง)” (“คำแนะนำความคิดเห็น”, 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行))
ตามแนวทางความคิดเห็น กลไกของบุคคลที่สามหมายความว่าเมื่อจัดการกับคดีอาญาที่เกี่ยวข้องกับองค์กร พนักงานอัยการจะอ้างอิงกรณีที่เป็นไปตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องสำหรับโครงการนำร่องสำหรับการปฏิรูปการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กรไปยังองค์กรกำกับดูแลและประเมินผลของบุคคลที่สามที่ได้รับเลือกและ แต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริหารของกลไกการกำกับดูแลและประเมินผลของบุคคลที่สาม ซึ่งจะตรวจสอบ ประเมิน กำกับดูแล และตรวจสอบความมุ่งมั่นในการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กรที่เกี่ยวข้องในคดีนี้ ผลการสอบสวนจะเป็นข้อมูลอ้างอิงที่สำคัญสำหรับอัยการในการจัดการคดีตามกฎหมาย
คณะกรรมการดังกล่าวประกอบด้วยผู้แทน หน่วยงานของรัฐบาลอื่น ๆ ที่มีหน้าที่กำกับดูแลตลาด และสถาบันสองแห่งที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับหอการค้า - สหพันธ์อุตสาหกรรมและการพาณิชย์แห่งประเทศจีนและสภาส่งเสริมการค้าระหว่างประเทศแห่งประเทศจีน (CCPIT)
ตามความเห็นชี้นำ อัยการจะตัดสินใจว่าจะอนุมัติหรือไม่อนุมัติการจับกุม ดำเนินคดีหรือไม่ และจะเปลี่ยนมาตรการบังคับตามผลของการกำกับดูแลและประเมินผลโดยบุคคลที่สามเพื่อแก้ไขการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรหรือไม่
เป็นผลให้สามารถอนุมานได้ว่า SPP ใช้โหมดที่สองที่กล่าวถึงข้างต้น กล่าวคือ โหมด B ของการไม่ดำเนินคดีแบบมีเงื่อนไขซึ่งจะมีการประเมินก่อนการตัดสินใจ
IV. ความคิดเห็นของเรา
การไม่ดำเนินคดีตามข้อกำหนดขององค์กรไม่ใช่ระบอบการปกครองที่กำหนดไว้แล้วในกฎหมายที่มีอยู่ของจีน แต่เป็นความพยายามเชิงนวัตกรรมของ SPP
หากความพยายามเชิงนวัตกรรมของ SPP พิสูจน์ได้ว่าเป็นไปได้ เราคาดว่าในอนาคต SPP อาจชี้แจงระบอบการปกครองในรูปแบบของการตีความทางกฎหมาย นอกจากนี้ยังเป็นไปได้ว่าระบอบการปกครองจะถูกเขียนเป็นกฎหมายที่สภานิติบัญญัติชี้นำ
การดำเนินการตามระบบการไม่ดำเนินคดีตามข้อกำหนดขององค์กรของ SPP เป็นหนึ่งในตัวอย่างการมีส่วนร่วมที่ลึกซึ้งยิ่งขึ้นของ SPP ในสังคมและเศรษฐกิจอย่างต่อเนื่อง
ดังที่เราได้กล่าวไว้ใน โพสต์ก่อนหน้านี้ระบบอัยการในประเทศจีนไม่สามารถละเลยได้อีกต่อไป.
เรายังกล่าวอีกว่าอัยการกำลังเสริมความแข็งแกร่งให้กับหน้าที่อื่นๆ หลังจากที่หน้าที่หลัก - การสอบสวนการยักยอก การทุจริตและความผิดในที่ทำงาน - ถูกโอนไปยังคณะกรรมการกำกับที่จัดตั้งขึ้นใหม่
การดำเนินคดีเพื่อสาธารณประโยชน์เป็นวิธีหนึ่งที่นำมาใช้ และระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรไม่ดำเนินคดีก็เป็นอีกความพยายามหนึ่ง
ในเดือนสิงหาคม พ.ศ. 2021 พรรคคอมมิวนิสต์จีน (CPC) ได้เผยแพร่ “ความคิดเห็นของคณะกรรมการกลาง CPC เกี่ยวกับการเสริมสร้างการกำกับดูแลทางกฎหมายของอัยการในยุคใหม่” (中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见) ซึ่งระบุว่า หน่วยงานอัยการได้รับการสนับสนุนมากขึ้น
ภาพถ่ายโดย Markus Winkler Win on Unsplash
ร่วมให้ข้อมูล: กั่วตงดู杜国栋
