พอร์ทัลกฎหมายของจีน - CJO

ค้นหากฎหมายของจีนและเอกสารสาธารณะที่เป็นทางการเป็นภาษาอังกฤษ

ภาษาอังกฤษอาหรับจีน (ดั้งเดิม)Dutchภาษาฝรั่งเศสภาษาเยอรมันภาษาฮินดีภาษาอิตาลีภาษาญี่ปุ่นเกาหลีโปรตุเกสรัสเซียสเปนสวีเดนชาวอิสราเอลชาวอินโดนีเซียเวียตนามภาษาไทยตุรกีMalay

กฎหมายต่อต้านการฟอกเงินของจีน (2006)

กฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

ประเภทของกฎหมาย กฏหมาย

การออกแบบร่างกาย คณะกรรมการประจำสภาประชาชนแห่งชาติ

วันที่ประกาศใช้ ตุลาคม 31, 2006

วันที่มีผล ม.ค. 01, 2007

สถานะความถูกต้อง ถูกต้อง

ขอบเขตของการใช้ ทั้งประเทศ

หัวข้อ การธนาคารและการเงิน กฎหมายอาญา

บรรณาธิการ CJ Observer

กฎหมายต่อต้านการฟอกเงินของสาธารณรัฐประชาชนจีน
(ได้รับการยอมรับในการประชุมครั้งที่ 24 ของคณะกรรมการประจำสภาประชาชนแห่งชาติสมัยที่ 10)
สารบัญ
บทที่ XNUMX บทบัญญัติทั่วไป
หมวด XNUMX การกำกับดูแลและการบริหารการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
หมวดที่ XNUMX ภาระหน้าที่ของสถาบันการเงินในการต่อต้านการฟอกเงิน
หมวด XNUMX การสอบสวนการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
บทที่ XNUMX ความร่วมมือระหว่างประเทศเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงิน
หมวด VI หนี้สินตามกฎหมาย
บทที่ VII บทบัญญัติเพิ่มเติม
บทที่ XNUMX บทบัญญัติทั่วไป
มาตรา 1 เพื่อจุดประสงค์ในการป้องกันการฟอกเงินรักษาความสงบเรียบร้อยทางการเงินและยับยั้งอาชญากรรมการฟอกเงินและอาชญากรรมอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกฎหมายฉบับนี้ได้รับการกำหนดขึ้น
มาตรา 2 คำว่า "การต่อต้านการฟอกเงิน" ตามที่กล่าวไว้ในกฎหมายปัจจุบันหมายถึงการดำเนินมาตรการที่เกี่ยวข้องตามบทบัญญัติของกฎหมายปัจจุบันเพื่อป้องกันกิจกรรมการฟอกเงินเพื่อปกปิดหรืออำพรางโดยทุกวิถีทาง แหล่งที่มาและลักษณะของรายได้ทางอาญาที่เกิดจากอาชญากรรมยาเสพติดการก่ออาชญากรรมในลักษณะของแก๊งค์อาชญากรรมการก่อการร้ายอาชญากรรมการค้าของเถื่อนอาชญากรรมการคอร์รัปชั่นหรือการติดสินบนอาชญากรรมที่ขัดต่อคำสั่งการจัดการทางการเงินอาชญากรรมการฉ้อโกงทางการเงินและอื่น ๆ .
มาตรา 3 สถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นภายในดินแดนของสาธารณรัฐประชาชนจีนหรือสถาบันการเงินพิเศษที่จะปฏิบัติตามพันธกรณีในการต่อต้านการฟอกเงินจะต้องใช้มาตรการป้องกันและกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องภายใต้กฎหมายจัดตั้งและปรับปรุงตัวตนของลูกค้า ระบบการระบุตัวตนระบบการเก็บรักษาข้อมูลประจำตัวของลูกค้าและบันทึกธุรกรรมระบบการรายงานธุรกรรมจำนวนมากและธุรกรรมหนี้สงสัยจะสูญและปฏิบัติตามข้อผูกพันในการต่อต้านการฟอกเงินตามลำดับ
มาตรา 4 หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐจะต้องรับผิดชอบในการกำกับดูแลและบริหารการป้องกันการฟอกเงินทั่วประเทศ หน่วยงานและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องภายใต้สภาแห่งรัฐต้องปฏิบัติตามภาระหน้าที่ในการกำกับดูแลและบริหารการต่อต้านการฟอกเงินภายในขอบเขตหน้าที่และหน้าที่ของตน
หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐหน่วยงานและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องภายใต้สภาแห่งรัฐและหน่วยงานในกระบวนการยุติธรรมจะต้องร่วมมือกันในงานต่อต้านการฟอกเงิน
ข้อ 5 เอกสารประจำตัวหรือข้อมูลการทำธุรกรรมของลูกค้าใด ๆ ซึ่งได้มาระหว่างการปฏิบัติหน้าที่และหน้าที่ในการต่อต้านการฟอกเงินภายใต้กฎหมายจะต้องถูกเก็บไว้เป็นความลับ ไม่มีการให้ข้อมูลดังกล่าวข้างต้นแก่หน่วยงานหรือบุคคลใด ๆ เว้นแต่จะได้รับการยอมรับตามบทบัญญัติของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
ข้อมูลประจำตัวและข้อมูลการทำธุรกรรมของลูกค้าซึ่งได้มาจากแผนกต่อต้านการฟอกเงินที่มีอำนาจหรือหน่วยงานหรือหน่วยงานอื่นใดที่มีภาระหน้าที่ในการกำกับดูแลและบริหารการป้องกันการฟอกเงินภายใต้กฎหมายเมื่อปฏิบัติตามหน้าที่ต่อต้านการฟอกเงินและ หน้าที่จะถูกใช้ในการสอบสวนทางปกครองเพื่อต่อต้านการฟอกเงินเท่านั้น
ข้อมูลประจำตัวและข้อมูลการทำธุรกรรมของลูกค้าใด ๆ ที่ได้มาจากองค์กรตุลาการตามกฎหมายปัจจุบันจะถูกนำไปใช้ในการดำเนินคดีทางอาญาเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงินเท่านั้น
ข้อ 6 การส่งรายงานเกี่ยวกับธุรกรรมจำนวนมากหรือธุรกรรมหนี้สงสัยจะสูญภายใต้กฎหมายโดยหน่วยงานหรือหน่วยงานใด ๆ ที่มีภาระผูกพันในการต่อต้านการฟอกเงินจะได้รับความคุ้มครองตามกฎหมาย
มาตรา 7 ในกรณีที่หน่วยงานหรือบุคคลใดพบกิจกรรมการฟอกเงินเขา / เขามีสิทธิ์ที่จะแจ้งให้หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินหรือหน่วยงานรักษาความปลอดภัยสาธารณะ อวัยวะที่ยอมรับการให้ทิปจะต้องรักษาความลับของผู้ผลิตทิปตลอดจนเนื้อหาที่พันทิป
หมวด XNUMX การกำกับดูแลและการบริหารการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
มาตรา 8 หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐจะต้องจัดระเบียบและประสานงานการต่อต้านการฟอกเงินทั่วประเทศรับผิดชอบในการกำกับดูแลกองทุนต่อต้านการฟอกเงินกำหนดหลักเกณฑ์การป้องกันการฟอกเงินทางการเงินที่เกี่ยวข้อง ด้วยตัวเองหรือร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินที่เกี่ยวข้องภายใต้สภาแห่งรัฐดำเนินการกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติหน้าที่ในการต่อต้านการฟอกเงินโดยสถาบันการเงินตรวจสอบธุรกรรมที่น่าสงสัยภายในขอบเขตอำนาจของหน้าที่และหน้าที่และปฏิบัติตาม หน้าที่และหน้าที่อื่น ๆ ในการต่อต้านการฟอกเงินที่กำหนดโดยกฎหมายหรือโดยสภาแห่งรัฐ
หน่วยงานที่จัดส่งโดยหน่วยงานที่มีอำนาจเพื่อต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐจะต้องอยู่ภายใต้ขอบเขตอำนาจของตนตามที่ได้รับอนุญาตจากหน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐดำเนินการกำกับดูแลและตรวจสอบเกี่ยวกับการดำเนินการต่อต้านการฟอกเงิน ภาระหน้าที่ในการฟอกโดยสถาบันการเงิน
ข้อ 9 สถาบันกำกับดูแลทางการเงินและการบริหารงานที่เกี่ยวข้องภายใต้สภาแห่งรัฐจะต้องมีส่วนร่วมในการกำหนดข้อบังคับป้องกันการฟอกเงินสำหรับสถาบันการเงินภายใต้การกำกับดูแลและการบริหารที่เกี่ยวข้องกำหนดให้สถาบันการเงินกำหนดและปรับปรุงระบบการควบคุมภายในของการต่อต้านการฟอกเงิน และปฏิบัติตามหน้าที่และหน้าที่อื่น ๆ ในการต่อต้านการฟอกเงินตามที่กำหนดโดยกฎหมายหรือโดยสภาแห่งรัฐ
มาตรา 10 หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐต้องจัดตั้งศูนย์ข้อมูลป้องกันการฟอกเงินเพื่อรับผิดชอบในการยอมรับและวิเคราะห์รายงานเกี่ยวกับธุรกรรมจำนวนมากและธุรกรรมที่น่าสงสัยรายงานผลการวิเคราะห์ต่อฝ่ายที่มีอำนาจเพื่อ การต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐตามบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องและปฏิบัติตามหน้าที่และหน้าที่อื่น ๆ ตามที่กำหนดโดยหน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐ
มาตรา 11 หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐเพื่อปฏิบัติตามหน้าที่และหน้าที่ในการกำกับดูแลกองทุนต่อต้านการฟอกเงินอาจรวบรวมข้อมูลที่จำเป็นจากหน่วยงานและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องของสภาแห่งรัฐซึ่งจะให้ความช่วยเหลือ
หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐจะต้องหมุนเวียนงานต่อต้านการฟอกเงินไปยังหน่วยงานและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องของสภาแห่งรัฐเป็นระยะ
ข้อ 12 หากศุลกากรพบว่าเงินสดหรือหลักทรัพย์ลับใด ๆ ที่บุคคลหนึ่งถือเกินจำนวนที่กำหนดให้รายงานกรณีดังกล่าวไปยังฝ่ายที่มีอำนาจเพื่อต่อต้านการฟอกเงินอย่างทันท่วงที
มาตรฐานของจำนวนเงินที่จะหมุนเวียนในวรรคก่อนหน้านี้ให้กำหนดโดยหน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐร่วมกับฝ่ายบริหารทั่วไปของศุลกากร
มาตรา 13 หากหน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินหรือหน่วยงานหรือหน่วยงานอื่นใดที่ทำหน้าที่กำกับดูแลและบริหารการป้องกันการฟอกเงินตามกฎหมายพบธุรกรรมใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการกระทำความผิดเกี่ยวกับการฟอกเงินให้รายงานไปยังหน่วยงานสอบสวนใน เวลา.
มาตรา 14 ถ้าหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินและสถาบันบริหารภายใต้สภาแห่งรัฐดำเนินการตรวจสอบและให้ความเห็นชอบในการจัดตั้งสถาบันการเงินใหม่หรือการจัดตั้งสาขาหรือสาขาย่อยของสถาบันการเงินใด ๆ ให้ตรวจสอบระบบการควบคุมภายในของการต่อต้าน การฟอกเงินของสถาบันใหม่และไม่อาจอนุมัติการยื่นขอจัดตั้งใด ๆ ที่ไม่เป็นไปตามบทบัญญัติของกฎหมายปัจจุบัน
หมวดที่ XNUMX ภาระหน้าที่ของสถาบันการเงินในการต่อต้านการฟอกเงิน
มาตรา 15 สถาบันการเงินจะต้องกำหนดและปรับปรุงระบบการควบคุมภายในเพื่อป้องกันการฟอกเงินตามบทบัญญัติของกฎหมายปัจจุบันตามบทบัญญัติของกฎหมายปัจจุบันและหลักการดังกล่าวจะต้องรับผิดชอบต่อการนำระบบการควบคุมภายในของตนไปใช้อย่างมีประสิทธิผลเพื่อต่อต้านการฟอกเงิน .
สถาบันการเงินต้องจัดตั้งสถาบันพิเศษเพื่อต่อต้านการฟอกเงินหรือกำหนดหน่วยงานภายในเพื่อรับผิดชอบในการต่อต้านการฟอกเงิน
มาตรา 16 สถาบันการเงินต้องจัดทำระบบการระบุตัวตนของลูกค้าตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
หากสถาบันการเงินใดสร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้าหรือให้บริการทางการเงินแบบครั้งเดียวเช่นการโอนเงินการแปลงเงินสดและการชำระบิลเกินจำนวนที่กำหนดลูกค้าจะต้องแสดงใบรับรองประจำตัวที่แท้จริงและมีประสิทธิภาพหรืออื่น ๆ เอกสารรับรองตัวตนและทำการตรวจสอบและลงทะเบียนที่เกี่ยวข้อง
หากลูกค้ามอบหมายให้ตัวแทนจัดการกับธุรกรรมในนามของตนสถาบันการเงินที่เกี่ยวข้องจะต้องทำการตรวจสอบและลงทะเบียนใบรับรองตัวตนหรือเอกสารรับรองตัวตนอื่น ๆ ของทั้งตัวแทนและหลักในเวลาเดียวกัน
หากสถาบันการเงินสร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจของการประกันภัยส่วนบุคคลหรือความไว้วางใจกับลูกค้าของเขาในกรณีที่ผู้รับผลประโยชน์ตามสัญญาไม่ใช่ลูกค้าเองสถาบันการเงินจะต้องทำการตรวจสอบและลงทะเบียนใบรับรองตัวตนหรือเอกสารรับรองตัวตนอื่น ๆ ของผู้รับผลประโยชน์ด้วย .
สถาบันการเงินไม่สามารถให้บริการหรือทำการค้าใด ๆ กับลูกค้าที่ไม่สามารถชี้แจงตัวตนของเขาหรือสร้างบัญชีที่ไม่ระบุตัวตนหรือนามแฝงใด ๆ
หากสถาบันการเงินมีข้อสงสัยเกี่ยวกับความถูกต้องประสิทธิผลหรือความสมบูรณ์ของข้อมูลประจำตัวของลูกค้าสถาบันการเงินจะตรวจสอบตัวตนของลูกค้าอีกครั้ง
ในกรณีที่นิติบุคคลหรือบุคคลใด ๆ สร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับสถาบันการเงินใด ๆ หรือกำหนดให้ต้องให้บริการทางการเงินแบบครั้งเดียวบุคคลนั้นจะต้องแสดงใบรับรองประจำตัวที่แท้จริงและมีประสิทธิภาพหรือเอกสารรับรองข้อมูลประจำตัวอื่น ๆ
ข้อ 17 หากสถาบันการเงินรับรองตัวตนของลูกค้าผ่านบุคคลที่สามจะต้องมั่นใจได้ว่าบุคคลที่สามได้ใช้มาตรการในการชี้แจงตัวตนของลูกค้าตามที่กำหนดไว้ในกฎหมายปัจจุบัน ในกรณีที่บุคคลภายนอกไม่สามารถใช้มาตรการในการชี้แจงตัวตนของลูกค้าตามที่กำหนดไว้ในกฎหมายปัจจุบันสถาบันการเงินจะต้องรับผิดชอบต่อความล้มเหลวในการปฏิบัติตามภาระหน้าที่ในการชี้แจงตัวตนของลูกค้า
มาตรา 18 สถาบันการเงินเมื่อดำเนินการชี้แจงข้อมูลประจำตัวของลูกค้าอาจจำเป็นต้องตรวจสอบข้อมูลประจำตัวที่เกี่ยวข้องกับแผนกต่างๆเช่นหน่วยงานรักษาความปลอดภัยสาธารณะและหน่วยงานที่มีอำนาจสำหรับอุตสาหกรรมและการพาณิชย์
มาตรา 19 สถาบันการเงินต้องจัดทำระบบการเก็บรักษาเอกสารประจำตัวของลูกค้าและบันทึกธุรกรรม
ในระหว่างการมีอยู่ของความสัมพันธ์ทางธุรกิจข้อมูลประจำตัวของลูกค้าใด ๆ ที่มีการเปลี่ยนแปลงจะได้รับการปรับปรุงให้ทันเวลา
หลังจากสรุปความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือธุรกรรมใด ๆ เอกสารประจำตัวของลูกค้าที่เกี่ยวข้องหรือข้อมูลการทำธุรกรรมของลูกค้าจะถูกเก็บไว้อย่างน้อย 5 ปี
หากสถาบันการเงินล้มละลายหรือถูกยุบสถาบันจะโอนเอกสารประจำตัวของลูกค้าที่เกี่ยวข้องและบันทึกการทำธุรกรรมไปยังสถาบันที่กำหนดโดยแผนกที่เกี่ยวข้องของสภาแห่งรัฐ
มาตรา 20 สถาบันการเงินจะต้องดำเนินการตามระบบการรายงานธุรกรรมจำนวนมากและธุรกรรมหนี้สงสัยจะสูญตามบทบัญญัติที่เกี่ยวข้อง
หากธุรกรรมใด ๆ ที่ดำเนินการโดยสถาบันการเงินหรือธุรกรรมสะสมภายในระยะเวลาที่กำหนดเกินกว่าจำนวนเงินที่กำหนดหรือหากพบธุรกรรมที่น่าสงสัยให้รายงานไปยังศูนย์ข้อมูลป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินอย่างทันท่วงที
มาตรา 21 มาตรการเฉพาะสำหรับสถาบันการเงินในการสร้างระบบการชี้แจงตัวตนของลูกค้าและระบบการเก็บรักษาเอกสารประจำตัวของลูกค้าและบันทึกการทำธุรกรรมจะได้รับการกำหนดโดยหน่วยงานที่มีอำนาจเพื่อต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐร่วมกับ การกำกับดูแลทางการเงินและสถาบันบริหารที่เกี่ยวข้องภายใต้สภาแห่งรัฐ มาตรการเฉพาะสำหรับการรายงานธุรกรรมจำนวนมากและธุรกรรมหนี้สงสัยจะสูญโดยสถาบันการเงินจะถูกกำหนดโดยหน่วยงานที่มีอำนาจเพื่อป้องกันการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐ
มาตรา 22 สถาบันการเงินจะต้องดำเนินการฝึกอบรมเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงินและการตีกลองตามข้อกำหนดในการป้องกันการฟอกเงินตามข้อกำหนดในการป้องกันและการฟอกเงิน
หมวด XNUMX การสอบสวนการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
มาตรา 23 หากหน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานที่จัดส่งในจังหวัดใด ๆ พบธุรกรรมที่น่าสงสัยหากจำเป็นต้องมีการตรวจสอบและการตรวจสอบความถูกต้องอาจดำเนินการสอบสวนไปยังสถาบันการเงินที่เกี่ยวข้องซึ่งจะให้ความช่วยเหลือและ จัดเตรียมเอกสารและวัสดุที่เกี่ยวข้องอย่างซื่อสัตย์
สำหรับการสอบสวนธุรกรรมที่น่าสงสัยจะต้องมีผู้ตรวจสอบไม่น้อยกว่า 2 คนซึ่งจะต้องแสดงใบรับรองทางกฎหมายและหนังสือแจ้งการสอบสวนที่จัดทำโดยหน่วยงานที่มีอำนาจเพื่อต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานที่ส่งไปในระดับจังหวัด . ในกรณีที่ผู้ตรวจสอบน้อยกว่า 2 คนหรือไม่แสดงใบรับรองทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องหรือหนังสือแจ้งการสอบสวนสถาบันการเงินที่ถูกตรวจสอบมีสิทธิ์ที่จะปฏิเสธการสอบสวน
ข้อ 24 ในการตรวจสอบธุรกรรมที่น่าสงสัยผู้ตรวจสอบที่เกี่ยวข้องอาจสอบถามบุคลากรที่เกี่ยวข้องของสถาบันการเงินที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับข้อมูลที่เกี่ยวข้อง
จะต้องมีการถอดเสียงสำหรับการสอบสวนและจะตรวจสอบกับบุคคลที่ถูกสอบถาม ในกรณีที่มีการละเว้นหรือผิดพลาดในการถอดเสียงบุคคลที่ถูกสอบถามอาจร้องขอให้มีการเสริมหรือแก้ไข หลังจากบุคคลที่ถูกสอบถามยืนยันว่าการถอดเสียงนั้นไม่ได้รับอนุญาตเขาจะต้องแสดงลายเซ็นหรือประทับตรานั้น และผู้ตรวจสอบที่เกี่ยวข้องจะต้องแสดงลายเซ็นของพวกเขาในการถอดเสียงด้วย
ข้อ 25 หากจำเป็นต้องมีการตรวจสอบเพิ่มเติมในระหว่างการสอบสวนผู้ตรวจสอบอาจได้รับความเห็นชอบจากหัวหน้าหน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐหรืออวัยวะที่ส่งไปในระดับจังหวัดโดยได้รับความเห็นชอบจากหัวหน้าหน่วยงานที่มีอำนาจในการป้องกันการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานที่ส่งไปในระดับจังหวัดปรึกษาและถ่ายสำเนา ข้อมูลบัญชีบันทึกการทำธุรกรรมและเอกสารอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องของสถาบันหรือบุคคลที่ถูกสอบถามและอาจปิดผนึกเอกสารหรือวัสดุใด ๆ ที่อาจถูกถ่ายโอนปกปิดซับซ้อนหรือทำลาย
หากผู้ตรวจสอบปิดผนึกเอกสารหรือวัสดุใด ๆ เขาจะต้องร่วมกับบุคลากรที่เกี่ยวข้องของสถาบันการเงินที่ถูกตรวจสอบ ณ จุดนั้นตรวจสอบและจัดทำรายการตรวจสอบซ้ำซึ่งมีลายเซ็นหรือตราประทับของผู้ตรวจสอบและบุคลากรของการเงิน สถาบันนั้น ๆ จะต้องได้รับการแสดงผล จะต้องส่งสำเนาหนึ่งฉบับไปยังสถาบันการเงินและอีกฉบับแนบมากับไฟล์ที่เกี่ยวข้องเพื่อใช้อ้างอิง
ข้อ 26 ในกรณีที่ยังไม่สามารถยุติข้อสงสัยเกี่ยวกับการฟอกเงินได้ในระหว่างการสอบสวนให้รายงานกรณีดังกล่าวไปยังหน่วยงานสอบสวนที่มีอำนาจทันที หากลูกค้ารายใดต้องการโอนเงินทุนของบัญชีที่เกี่ยวข้องกับการสอบสวนไปยังต่างประเทศอาจมีการนำมาตรการแช่แข็งชั่วคราวมาใช้เมื่อได้รับการอนุมัติจากหัวหน้าหน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐ
หลังจากที่หน่วยงานสอบสวนได้รับคดีแล้วจะต้องตัดสินใจในเวลาที่เหมาะสมว่าจะอายัดเงินทุนที่ถูกระงับชั่วคราวตามบทบัญญัติของวรรคก่อนหรือไม่ หากเห็นว่าจำเป็นต้องอายัดเมืองหลวงต่อไปให้ใช้มาตรการแช่แข็งตามบทบัญญัติของกฎหมายอาญา ในกรณีที่เห็นว่าไม่จำเป็นต้องอายัดเงินทุนอีกต่อไปให้แจ้งหน่วยงานที่มีอำนาจเพื่อต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐทันทีโดยจะแจ้งให้สถาบันการเงินที่เกี่ยวข้องยกเลิกการอายัดทันที
การแช่แข็งชั่วคราวจะต้องไม่เกิน 48 ชั่วโมง หากสถาบันการเงินไม่ได้รับการแจ้งเตือนเกี่ยวกับการอายัดอย่างต่อเนื่องจากหน่วยงานสอบสวนภายใน 48 ชั่วโมงหลังจากใช้มาตรการแช่แข็งชั่วคราวตามข้อกำหนดของหน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐสถาบันจะยกเลิกการอายัดทันที
บทที่ XNUMX ความร่วมมือระหว่างประเทศเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงิน
มาตรา 27 สาธารณรัฐประชาชนจีนจะตามสนธิสัญญาระหว่างประเทศที่จีนได้สรุปหรือยอมรับหรือตามหลักการแห่งความเสมอภาคและการแลกเปลี่ยนซึ่งกันและกันให้ดำเนินความร่วมมือระหว่างประเทศในการต่อต้านการฟอกเงิน
มาตรา 28 หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐจะต้องเป็นตัวแทนของรัฐบาลจีนในการให้ความร่วมมือด้านการต่อต้านการฟอกเงินกับรัฐบาลต่างประเทศและองค์กรระหว่างประเทศที่เกี่ยวข้องแลกเปลี่ยนข้อมูลและวัสดุที่เกี่ยวข้องตามการอนุญาตของสภาแห่งรัฐตามการอนุญาตของสภาแห่งรัฐ เกี่ยวข้องกับการต่อต้านการฟอกเงินกับสถาบันต่อต้านการฟอกเงินในต่างประเทศภายใต้กฎหมาย
มาตรา 29 ความช่วยเหลือทางกฎหมายสำหรับการสอบสวนอาชญากรรมการฟอกเงินใด ๆ ให้ดำเนินการโดยองค์กรตุลาการตามบทบัญญัติของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
หมวด VI หนี้สินตามกฎหมาย
มาตรา 30 หากหน่วยงานที่มีอำนาจในการป้องกันการฟอกเงินหรือหน่วยงานหรือหน่วยงานอื่นใดที่ทำหน้าที่และหน้าที่ในการกำกับดูแลและบริหารการต่อต้านการฟอกเงินอยู่ภายใต้สถานการณ์ใด ๆ ดังต่อไปนี้ให้มีการลงโทษทางปกครองภายใต้กฎหมาย :
(1) ตรวจสอบสอบสวนหรือใช้มาตรการแช่แข็งชั่วคราวใด ๆ ที่ฝ่าฝืนข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
(2) เปิดเผยความลับของรัฐความลับทางการค้าหรือความเป็นส่วนตัวของแต่ละบุคคลซึ่งเขาสามารถเข้าถึงได้ในงานต่อต้านการฟอกเงิน
(3) กำหนดบทลงโทษทางปกครองต่อสถาบันและบุคลากรที่เกี่ยวข้องโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติที่เกี่ยวข้อง หรือ
(4) กระทำการใด ๆ ที่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมาย
มาตรา 31 หากสถาบันการเงินมีการกระทำดังต่อไปนี้หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานที่ส่งมอบให้ที่ได้รับอนุญาตในหรือสูงกว่าระดับเมืองในเขตจะสั่งให้ดำเนินการแก้ไขภายในเวลาที่กำหนด หากมีเหตุร้ายแรงให้แจ้งให้หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินและสถาบันบริหารที่เกี่ยวข้องสั่งให้สถาบันการเงินที่เกี่ยวข้องลงโทษทางวินัยแก่ประธานผู้รับผิดชอบโดยตรงผู้จัดการอาวุโสหรือบุคคลอื่นใดที่รับผิดชอบโดยตรงตามกฎหมาย:
(1) ไม่จัดทำระบบการควบคุมภายในของการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
(2) ไม่จัดตั้งสถาบันพิเศษเพื่อต่อต้านการฟอกเงินหรือกำหนดให้หน่วยงานภายในรับผิดชอบการต่อต้านการฟอกเงิน หรือ
(3) ไม่ดำเนินการฝึกอบรมการต่อต้านการฟอกเงินแก่พนักงานตามบทบัญญัติที่เกี่ยวข้อง
มาตรา 32 หากสถาบันการเงินอยู่ภายใต้สถานการณ์ดังต่อไปนี้หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานที่ส่งมอบให้ที่ได้รับอนุญาตในหรือสูงกว่าระดับเมืองในเขตจะสั่งให้ดำเนินการแก้ไข หากสถานการณ์ร้ายแรงจะต้องปรับเงิน 20 หยวนถึง 000 หยวนกับสถาบันการเงินและปรับ 50 หยวนถึง 000 หยวนต่อประธานอาวุโสซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบโดยตรง ผู้จัดการหรือบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรง:
(1) ไม่ปฏิบัติตามข้อผูกพันในการรับรองตัวตนของลูกค้าตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
(2) ไม่สามารถเก็บรักษาเอกสารประจำตัวของลูกค้าและบันทึกธุรกรรมตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
(3) ไม่จัดทำรายงานที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมจำนวนมากหรือรายการหนี้สงสัยจะสูญตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
(4) ซื้อขายกับลูกค้าที่ไม่สามารถชี้แจงตัวตนหรือสร้างบัญชีที่ไม่ระบุตัวตนหรือบัญชีนามแฝงใด ๆ
(5) ละเมิดข้อกำหนดที่เป็นความลับที่เกี่ยวข้องหรือเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องใด ๆ
(6) ปฏิเสธหรือชะลอการตรวจสอบหรือสอบสวนการต่อต้านการฟอกเงิน หรือ
(7) ปฏิเสธที่จะให้เอกสารการสอบสวนใด ๆ หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จโดยมีวัตถุประสงค์
หากสถาบันการเงินมีการกระทำดังกล่าวข้างต้นและส่งผลให้เกิดการฟอกเงินจะมีการปรับ 500, 000 หยวนถึง 5, 000 หยวนกับสถาบันการเงินและปรับ 000 หยวน สูงถึง 50 หยวนจะถูกเรียกเก็บจากประธานที่มีหน้าที่รับผิดชอบโดยตรงผู้จัดการอาวุโสหรือบุคคลอื่นใดที่รับผิดชอบโดยตรง หากสถานการณ์ร้ายแรงหน่วยงานที่มีอำนาจในการป้องกันการฟอกเงินอาจแนะนำให้หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินและสถาบันบริหารที่เกี่ยวข้องสั่งให้สถาบันการเงินระงับธุรกิจเพื่อแก้ไขหรือเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
ในฐานะประธานผู้รับผิดชอบโดยตรงผู้จัดการอาวุโสหรือบุคคลอื่นใดที่รับผิดชอบโดยตรงของสถาบันการเงินตามที่กำหนดไว้ในสองวรรคก่อนหน้านี้หน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินอาจให้คำแนะนำแก่หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินและสถาบันบริหารที่เกี่ยวข้องเพื่อสั่งให้สถาบันการเงินดำเนินการ ให้ลงโทษทางวินัยหรือเพิกถอนคุณสมบัติของเขาในการดำรงตำแหน่งและห้ามมิให้เขามีส่วนร่วมในงานด้านการเงินใด ๆ
มาตรา 33 หากผู้ใดฝ่าฝืนบทบัญญัติของกฎหมายปัจจุบันและมีการก่ออาชญากรรมขึ้นผู้นั้นจะต้องรับโทษทางอาญาตามกฎหมาย
บทที่ VII บทบัญญัติเพิ่มเติม
มาตรา 34 "สถาบันการเงิน" ตามที่กล่าวไว้ในกฎหมายปัจจุบันหมายถึงธนาคารกรมธรรม์ธนาคารพาณิชย์สหกรณ์เครดิตสถาบันออมทรัพย์หลังการลงทุน บริษัท หลักทรัพย์ บริษัท นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า บริษัท ประกันภัยและสถาบันอื่นใดที่ได้รับการกำหนด และเผยแพร่โดยหน่วยงานที่มีอำนาจในการต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐเพื่อมีส่วนร่วมในการดำเนินการทางการเงิน
มาตรา 35 ขอบเขตของสถาบันการเงินพิเศษที่จะต้องปฏิบัติหน้าที่ในการต่อต้านการฟอกเงินภาระหน้าที่ในการต่อต้านการฟอกเงินโดยเฉพาะและมาตรการเฉพาะสำหรับการกำกับดูแลและการบริหารสถาบันการเงินพิเศษที่ไม่ใช่สถาบันการเงินจะถูกกำหนดโดยผู้มีอำนาจ แผนกต่อต้านการฟอกเงินของสภาแห่งรัฐร่วมกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องของสภาแห่งรัฐ
มาตรา 36 การกำกับดูแลกองทุนใด ๆ ที่สงสัยว่ามีส่วนเกี่ยวข้องกับกิจกรรมการก่อการร้ายใด ๆ ให้อยู่ภายใต้กฎหมายปัจจุบัน หากมีข้อกำหนดอื่นใดในเรื่องนี้ข้อกำหนดดังกล่าวจะมีผลเหนือกว่า
มาตรา 37 มาตรการปัจจุบันจะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2007

คำแปลภาษาอังกฤษนี้มาจากเว็บไซต์ทางการของ PRC National People's Congress ในอนาคตอันใกล้นี้เราจะแปลฉบับภาษาอังกฤษที่แม่นยำยิ่งขึ้นได้ที่ China Laws Portal