มาตรการลงโทษทางปกครองเกี่ยวกับหลักทรัพย์และการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ประกาศใช้เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม พ.ศ. 2021 และมีผลบังคับใช้ในวันเดียวกัน
มีทั้งหมด 41 บทความ มาตรการนี้มีจุดมุ่งหมายเพื่อควบคุมการดำเนินการลงโทษทางปกครองโดยคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์ของจีน (CSRC) และสำนักงานในพื้นที่ รักษาระเบียบของหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้า และปกป้องสิทธิและผลประโยชน์ที่ถูกต้องตามกฎหมายของพลเมือง นิติบุคคล และองค์กรอื่นๆ
ประเด็นสำคัญมีดังนี้:
ในกรณีที่บุคคลธรรมดา นิติบุคคล และองค์กรอื่น ๆ จะต้องได้รับโทษทางปกครองสำหรับการละเมิดบทบัญญัติของกฎหมาย ระเบียบ และข้อบังคับเกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า CSRC และสำนักงานท้องถิ่นจะกำหนดโทษทางปกครองตามขั้นตอนที่กฎหมายกำหนด , ระเบียบและข้อบังคับตลอดจนมาตรการ.
ให้ ก.พ. และสำนักงานในพื้นที่ดำเนินการฟ้องหากพบว่าบุคคลธรรมดา นิติบุคคล และองค์กรอื่นต้องสงสัยว่าฝ่าฝืนกฎหมาย ระเบียบ และข้อบังคับเกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีเงื่อนไขดังต่อไปนี้ และไม่ตกอยู่ภายใต้พฤติการณ์ที่ฝ่ายปกครอง ให้ได้รับยกเว้นโทษตามกฎหมาย (1) มีผู้ฝ่าฝืนอย่างชัดเจน (2) มีหลักฐานพิสูจน์ข้อเท็จจริงอันมิชอบด้วยกฎหมาย (3) มีความรับผิดทางกฎหมายเฉพาะสำหรับโทษทางปกครองตามกฎหมาย ระเบียบ และข้อบังคับ และ (4) ยังไม่พ้นกำหนดระยะเวลาสองปีสำหรับโทษทางปกครอง ระยะเวลาจำกัดห้าปีสำหรับบทลงโทษทางปกครองยังไม่สิ้นสุด หากการละเมิดดังกล่าวเกี่ยวข้องกับความมั่นคงทางการเงินและก่อให้เกิดผลที่เป็นอันตราย
ในกรณีที่ กกพ. และสำนักงานท้องถิ่นพบว่าในระหว่างการลงโทษทางปกครองว่าการกระทำผิดกฎหมายที่ถูกกล่าวหาว่าเป็นความผิดทางอาญา ให้โอนคดีไปยังหน่วยงานตุลาการทันทีเพื่อดำเนินการตามกฎหมาย ในกรณีที่หน่วยงานตุลาการไม่ถือว่าผู้ละเมิดต้องรับผิดทางอาญาหรือได้รับการยกเว้นจากการลงโทษทางอาญาตามกฎหมาย ก.พ.ศ. และสำนักงานในพื้นที่จะตัดสินลงโทษทางปกครองตามกฎหมายหากจำเป็นต้องกำหนดโทษทางปกครอง