กฎหมายหลักทรัพย์ของจีน
บทที่ XNUMX บทบัญญัติทั่วไป
มาตรา 1 กฎหมายนี้บัญญัติขึ้นเพื่อสร้างมาตรฐานในการออกและซื้อขายหลักทรัพย์ ปกป้องสิทธิและผลประโยชน์อันชอบด้วยกฎหมายของนักลงทุน รักษาความสงบเรียบร้อยทางเศรษฐกิจและสังคมและผลประโยชน์สาธารณะของสังคม และส่งเสริมการพัฒนาเศรษฐกิจตลาดสังคมนิยม
มาตรา 2 กฎหมายนี้จะใช้บังคับกับการออกและการทำธุรกรรมของหุ้น พันธบัตรองค์กร ใบรับฝากเงิน และหลักทรัพย์อื่น ๆ ที่รับรองโดยกฎหมายโดยสภาแห่งรัฐภายในอาณาเขตของสาธารณรัฐประชาชนจีน ในกรณีที่ไม่มีบทบัญญัติดังกล่าวในกฎหมายนี้ ให้นำบทบัญญัติของกฎหมายบริษัทแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีนและกฎหมายอื่นๆ และระเบียบการบริหารมาใช้
กฎหมายฉบับนี้จะใช้บังคับกับพันธบัตรรัฐบาลและหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหลักทรัพย์ที่ระบุไว้สำหรับการทำธุรกรรม ในกรณีที่มีบทบัญญัติเฉพาะในกฎหมายและระเบียบการบริหารอื่น ๆ ให้ใช้บทบัญญัติเฉพาะดังกล่าว
มาตรการทางการบริหารของการออกและการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ที่ได้รับการสนับสนุนจากสินทรัพย์และผลิตภัณฑ์การจัดการสินทรัพย์จะต้องกำหนดโดยสภาแห่งรัฐตามหลักการของกฎหมายนี้
ในกรณีที่การออกและการทำธุรกรรมหลักทรัพย์นอกอาณาเขตของสาธารณรัฐประชาชนจีนได้ขัดขวางการจัดระเบียบตลาดภายในอาณาเขตของสาธารณรัฐประชาชนจีน และทำให้สิทธิอันชอบธรรมและผลประโยชน์ของผู้ลงทุนภายในอาณาเขตเสียหาย กิจกรรมดังกล่าวจะได้รับการจัดการและสอบสวนเพื่อ ความรับผิดชอบทางกฎหมายตามบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องของกฎหมายนี้
ข้อ 3 การออกและซื้อขายหลักทรัพย์ต้องเป็นไปตามหลักการของความโปร่งใส เป็นธรรม และเท่าเทียมกัน
ข้อ 4 ฝ่ายที่เกี่ยวข้องในการออกและซื้อขายหลักทรัพย์จะมีสถานะทางกฎหมายที่เท่าเทียมกันและต้องปฏิบัติตามหลักการของความสมัครใจ ค่าตอบแทน และความสุจริต
ข้อ 5 การออกและซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบทางปกครอง ห้ามมิให้มีการฉ้อโกง การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน และการยักย้ายถ่ายเทหลักทรัพย์
ข้อ 6 การแยกส่วนการดำเนินการและการจัดการให้ใช้กับธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจการธนาคาร ธุรกิจทรัสต์ และธุรกิจประกันภัย ให้จัดตั้งบริษัทหลักทรัพย์และธนาคาร สถาบันธุรกิจทรัสต์ และสถาบันธุรกิจประกันภัยแยกกัน เว้นแต่รัฐจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น
ข้อ 7 ให้หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐดำเนินการควบคุมดูแลและบริหารตลาดหลักทรัพยแบบรวมศูนย์และครบวงจรทั่วประเทศตามกฎหมาย
หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐอาจจัดตั้งสำนักงานที่จัดส่งออกไปตามที่เห็นสมควรได้ตามที่เห็นสมควร
มาตรา ๘ ให้สถาบันตรวจสอบแห่งชาติดำเนินการควบคุมดูแลตลาดหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันการขึ้นทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีและหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ตามกฎหมาย
หมวด ๒ การออกหลักทรัพย์
มาตรา 9 การออกหลักทรัพย์ในที่สาธารณะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในกฎหมายและระเบียบทางปกครอง และให้รายงานการจดทะเบียนตามกฎหมายต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานที่ได้รับมอบอำนาจจากสภาแห่งรัฐ หากไม่มีการลงทะเบียนตามกฎหมาย ห้ามมิให้นิติบุคคลหรือบุคคลใดทำการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณะ ขั้นตอนการคุ้มครองและการดำเนินการของระบบการขึ้นทะเบียนการออกหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามที่สภาแห่งรัฐกำหนด
ให้ถือว่าเป็นการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนในกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) การออกหลักทรัพย์ให้กับผู้ลงทุนแบบไม่เฉพาะเจาะจง
(2) การออกหลักทรัพย์ให้กับผู้ลงทุนเฉพาะกลุ่มตั้งแต่ 200 ขึ้นไป โดยไม่รวมถึงจำนวนพนักงานของผู้ออกหลักทรัพย์ที่เข้าร่วมโครงการเป็นเจ้าของหุ้นของพนักงานตามกฎหมาย
(3) การออกอย่างอื่นตามที่บัญญัติไว้ในกฎหมายและระเบียบทางปกครอง
วิธีการใดๆ ในการโฆษณา การชักชวนทั่วไป หรือรูปแบบการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะในรูปแบบที่ปลอมแปลง จะไม่นำมาใช้สำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ
ข้อ 10 ผู้ออกหลักทรัพย์ที่ขอเสนอขายหุ้นหรือหุ้นกู้แปลงสภาพโดยวิธีการจัดจำหน่ายตามกฎหมายหรือขอเสนอขายหลักทรัพย์อื่นต่อสาธารณะซึ่งอยู่ภายใต้ระบบผู้สนับสนุนตามที่กฎหมายกำหนดและระเบียบทางปกครองต้องจ้างบริษัทหลักทรัพย์เป็น สปอนเซอร์
ผู้สนับสนุนจะต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ทางธุรกิจและมาตรฐานอุตสาหกรรม ดำเนินการด้วยความสุจริตและด้วยความระมัดระวังและความขยันหมั่นเพียร ตรวจสอบด้วยความระมัดระวังในเอกสารการสมัครและเอกสารการเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกบัตร และดูแลและแนะนำผู้ออกให้ดำเนินการตามมาตรฐาน
มาตรการการบริหารของผู้ให้การสนับสนุนจะต้องกำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
ข้อ 11 การเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนเพื่อจัดตั้งบริษัทจำกัดด้วยหุ้นต้องเป็นไปตามข้อกำหนดที่กำหนดไว้ในกฎหมายบริษัทแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีนและข้อกำหนดอื่นๆ ของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐซึ่งได้รับอนุมัติจาก สภาแห่งรัฐ คำขอเสนอขายหุ้นต่อประชาชนและเอกสารดังต่อไปนี้ ให้ยื่นต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐ
(1) ข้อบังคับของบริษัท
(2) ข้อตกลงของผู้ก่อตั้ง
(3) ชื่อหรือตำแหน่งของผู้ก่อตั้ง จำนวนหุ้นที่ผู้ก่อตั้งจองซื้อ ประเภทของทุนสนับสนุน ตลอดจนใบรับรองการตรวจสอบทุน
(4) หนังสือชี้ชวน
(5) ชื่อและที่อยู่ของธนาคารที่ได้รับเงินทุนจากการออกหุ้น และ
(6) ชื่อสถาบันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์และข้อตกลงที่เกี่ยวข้อง
ในกรณีที่มีการว่าจ้างผู้สนับสนุนตามที่บัญญัติไว้ในกฎหมายนี้ จะต้องยื่นหนังสือสปอนเซอร์สำหรับการออกโดยผู้สนับสนุนด้วย
ในกรณีที่การจัดตั้งบริษัทต้องได้รับอนุมัติตามที่บัญญัติไว้ในกฎหมายและระเบียบทางปกครอง ให้ยื่นเอกสารการอนุมัติที่เกี่ยวข้องด้วย
ข้อ 12 บริษัทที่เสนอขายหุ้นใหม่แก่ประชาชนทั่วไปในเบื้องต้นต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดดังต่อไปนี้
(1) มีโครงสร้างองค์กรที่ดีและมีการดำเนินงานที่ดี
(2) มีความสามารถในการดำเนินงานอย่างยั่งยืน
(3) รายงานของผู้สอบบัญชีที่ไม่มีเงื่อนไขเกี่ยวกับรายงานทางการเงินและการบัญชีในช่วงสามปีล่าสุด
(4) ผู้ออกและผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมและผู้ควบคุมที่แท้จริงไม่ได้ก่ออาชญากรรมใดๆ เช่น การทุจริต การติดสินบน การยักยอกทรัพย์ การยักยอกทรัพย์สิน หรือการทำลายระบบเศรษฐกิจตลาดสังคมนิยมในช่วงสามปีที่ผ่านมา และ
(5) ข้อกำหนดอื่น ๆ ของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐซึ่งได้รับความเห็นชอบจากสภาแห่งรัฐ
บริษัทจดทะเบียนที่ออกหุ้นใหม่ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐซึ่งได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐ มาตรการทางปกครองเฉพาะจะต้องกำหนดขึ้นโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
การเสนอขายใบแสดงสิทธิต่อประชาชนทั่วไปจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดสำหรับการเสนอขายหุ้นใหม่แก่ประชาชนทั่วไปในเบื้องต้น ตลอดจนข้อกำหนดอื่นๆ ที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐกำหนด
ข้อ 13 บริษัทที่ออกหุ้นใหม่ให้ยื่นคำขอเสนอขายหุ้นต่อประชาชนพร้อมเอกสารดังต่อไปนี้
(1) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจของบริษัท
(2) ข้อบังคับของบริษัท
(3) มติของที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น
(4) หนังสือชี้ชวนหรือเอกสารอื่นเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นต่อประชาชน
(5) รายงานทางการเงินและการบัญชี และ
(6) ชื่อและที่อยู่ของธนาคารที่ได้รับเงินทุนจากการเสนอขายหุ้นต่อประชาชน
ในกรณีที่จะมีการว่าจ้างผู้สนับสนุนตามกฎหมายนี้ จะต้องยื่นหนังสือรับรองการออกโดยผู้สนับสนุนด้วย ในกรณีที่การรับรองการจัดจำหน่ายตามกฎหมายนี้ ให้ยื่นชื่อสถาบันการจัดจำหน่ายและข้อตกลงที่เกี่ยวข้องด้วย
ข้อ 14 ให้บริษัทใช้เงินที่ได้จากการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนตามการใช้ทุนที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนหุ้นหรือเอกสารอื่น ๆ เกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นต่อประชาชน การเปลี่ยนแปลงการใช้กองทุนต้องได้รับอนุมัติจากมติของที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ในกรณีที่บริษัทไม่แก้ไขการเปลี่ยนแปลงการใช้กองทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต หรือการใช้เงินทดแทนไม่ได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น บริษัทจะไม่อนุญาตให้บริษัทออกหุ้นใหม่
มาตรา 15 การเสนอขายหุ้นกู้แก่ประชาชนทั่วไปต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดดังต่อไปนี้
(1) มีโครงสร้างองค์กรที่ดีและมีการดำเนินงานที่ดี
(2) ผลกำไรที่จำหน่ายได้โดยเฉลี่ยในช่วงสามปีที่ผ่านมาเพียงพอที่จะจ่ายดอกเบี้ยหนึ่งปีของหุ้นกู้ และ
(3) ข้อกำหนดอื่น ๆ ที่กำหนดโดยสภาแห่งรัฐ
เงินทุนที่ได้จากการเสนอขายหุ้นกู้แก่ประชาชนทั่วไปจะต้องนำไปใช้ตามกองทุนที่ใช้ที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนหุ้นกู้ การเปลี่ยนแปลงการใช้กองทุนจะต้องได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้ เงินทุนที่ได้จากการเสนอขายหุ้นกู้ต่อสาธารณะจะไม่ถูกนำไปใช้เพื่อชดเชยค่าใช้จ่ายที่ขาดดุลหรือไม่ได้ผล
ในกรณีที่บริษัทจดทะเบียนเสนอขายหุ้นกู้แบบแปลงสภาพได้ จะต้องปฏิบัติตามบทบัญญัติในวรรคสองของมาตรา 12 ของกฎหมายนี้ นอกเหนือจากข้อกำหนดที่ระบุไว้ในวรรคแรก ยกเว้นในกรณีที่บริษัทแปลงสภาพหุ้นกู้แปลงสภาพโดยการได้มาซึ่งหุ้นของตนเอง หุ้นตามหนังสือชี้ชวนหุ้นกู้
มาตรา 16 คำขอเสนอขายหุ้นกู้ในที่สาธารณะ ให้ยื่นเอกสารต่อหน่วยงานที่ได้รับมอบหมายจากสภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ ดังนี้
(1) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจของบริษัท
(2) ข้อบังคับของบริษัท
(3) หนังสือชี้ชวนสำหรับหุ้นกู้ และ
(4) เอกสารอื่นตามที่กรมกำหนดโดยสภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
ในกรณีที่มีการว่าจ้างผู้สนับสนุนตามที่กฎหมายกำหนด จะต้องยื่นหนังสือรับรองการออกโดยผู้สนับสนุนด้วย
มาตรา 17 ห้ามเสนอขายหุ้นกู้ต่อสาธารณชนในกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) ข้อเท็จจริงที่ว่ามีการผิดนัดหรือล่าช้าในการชำระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยของหุ้นกู้ที่เสนอขายต่อสาธารณชนหรือหนี้อื่น ๆ และสถานการณ์ดังกล่าวยังคงดำเนินต่อไป หรือ
(2) การเปลี่ยนแปลงใด ๆ ของการใช้เงินทุนที่ได้จากการเสนอขายหุ้นกู้ต่อสาธารณะโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของกฎหมายนี้
มาตรา 18 รูปแบบและวิธีการยื่นเอกสารคำร้องเพื่อเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนโดยผู้ออกหลักทรัพย์ตามกฎหมาย ให้กำหนดโดยหน่วยงานหรือหน่วยงานที่มีอำนาจหน้าที่รับผิดชอบในการจดทะเบียนตามกฎหมาย
มาตรา 19 เอกสารประกอบคำขอออกหลักทรัพย์ที่ผู้ออกหลักทรัพย์ยื่นต้องเป็นความจริง ถูกต้อง และครบถ้วน และต้องเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นสำหรับผู้ลงทุนอย่างครบถ้วนเพื่อประกอบการพิจารณาและตัดสินใจลงทุน
ผู้ให้บริการหลักทรัพย์และพนักงานที่ออกเอกสารที่เกี่ยวข้องในการออกหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมายอย่างเคร่งครัดและรับรองความถูกต้อง ถูกต้อง และครบถ้วนของเอกสารที่ออก
ข้อ 20 ในกรณีที่ผู้ออกหลักทรัพย์ขอเสนอขายหุ้นใหม่แก่ประชาชนทั่วไปในครั้งแรก ให้เปิดเผยเอกสารการสมัครที่เกี่ยวข้องล่วงหน้าตามระเบียบของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐหลังจากส่งเอกสารดังกล่าวแล้ว
มาตรา 21 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานอื่นที่ได้รับมอบอำนาจจากสภาแห่งรัฐ มีหน้าที่รับผิดชอบในการจดทะเบียนการออกหลักทรัพย์ที่ใช้บังคับตามข้อกำหนดของกฎหมาย มาตรการเฉพาะสำหรับการขึ้นทะเบียนการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณะจะต้องกำหนดโดยสภาแห่งรัฐ
ตามข้อกำหนดของสภาแห่งรัฐ ตลาดหลักทรัพย์อาจตรวจสอบและพิสูจน์คำขอเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณะ พิจารณาว่าผู้ออกหลักทรัพย์ปฏิบัติตามข้อกำหนดในการออกและเปิดเผยข้อมูลหรือไม่ และจะกระตุ้นให้ผู้ออกหลักทรัพย์ปรับปรุงและกรอกข้อมูลที่จะเปิดเผยให้ครบถ้วน .
บุคคลที่เข้าร่วมจดทะเบียนการออกหลักทรัพย์ตามวรรคสองจะต้องไม่มีส่วนได้เสียใดๆ กับผู้ขอออกหลักทรัพย์ ไม่รับของกำนัลใด ๆ จากผู้ยื่นคำขอโดยตรงหรือโดยอ้อม ห้ามถือหลักทรัพย์ใด ๆ ที่จะจดทะเบียนเพื่อออกหลักทรัพย์ และจะไม่ติดต่อผู้ออกบัตรเป็นการส่วนตัว
มาตรา 22 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐหรือหน่วยงานที่ได้รับมอบอำนาจจากสภาแห่งรัฐ จะต้องตัดสินใจตามข้อกำหนดและขั้นตอนของกฎหมายภายในสามเดือนนับแต่วันที่รับคำขอให้ออกหลักทรัพย์ จดทะเบียนเสนอขายหลักทรัพย์ ระยะเวลาที่ผู้ออกใบอนุญาตจะเพิ่มเติมหรือแก้ไขเอกสารการสมัครเพื่อการออกตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องจะไม่นับรวมในช่วงเวลาดังกล่าว กรณีที่คำขอขึ้นทะเบียนถูกปฏิเสธ ให้แสดงเหตุผล
ข้อ 23 เมื่อจดทะเบียนการออกหลักทรัพย์ที่ใช้บังคับแล้ว ให้ผู้ออกหลักทรัพย์ประกาศเอกสารการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนตามกฎหมายและระเบียบทางปกครองก่อนเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณะและต้องทำให้เอกสารดังกล่าวเข้าถึงได้โดยสาธารณะในสถานที่ที่กำหนด
ห้ามมิให้บุคคลภายในเปิดเผยหรือเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการออกหลักทรัพย์ก่อนประกาศข้อมูลดังกล่าวตามกฎหมาย
ห้ามมิให้ผู้ออกหลักทรัพย์ออกหลักทรัพย์ก่อนประกาศเอกสารเสนอขายหุ้นต่อประชาชน
ข้อ 24 ในกรณีที่พบว่าการตัดสินใจจดทะเบียนการออกหลักทรัพย์ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดและขั้นตอนของกฎหมาย และหากยังไม่ได้ออกหลักทรัพย์ ให้หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของคณะกรรมการกฤษฎีกาหรือหน่วยงานที่ได้รับมอบหมายจากสภาแห่งรัฐเพิกถอนคำวินิจฉัยดังกล่าว และยุติการออก หากหลักทรัพย์ออกแล้วแต่ยังไม่ได้จดทะเบียน ให้เพิกถอนคำตัดสินดังกล่าว และผู้ออกจะคืนเงินให้ผู้ถือหลักทรัพย์ตามราคาที่ออกพร้อมดอกเบี้ยที่คำนวณตามอัตราเงินฝากธนาคารในช่วงเวลาที่เกี่ยวข้อง ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุม ผู้ควบคุมที่แท้จริง และผู้สนับสนุน เว้นแต่จะพิสูจน์ได้ว่าตนไม่มีความผิด จะต้องแบกรับหนี้สินหลายส่วนและร่วมกันกับผู้ออกหลักทรัพย์
ในกรณีที่ผู้ออกหุ้นปกปิดข้อเท็จจริงที่สำคัญหรือปลอมแปลงการบิดเบือนความจริงที่มีสาระสำคัญในเอกสารการออกหลักทรัพย์ เช่น หนังสือชี้ชวน และหากหุ้นออกและจดทะเบียนแล้ว หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐอาจสั่งให้ผู้ออกหลักทรัพย์ซื้อคืนหลักทรัพย์ หรือสั่งให้ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมที่รับผิดชอบและผู้ควบคุมที่แท้จริงของผู้ออกหลักทรัพย์ซื้อหลักทรัพย์คืน
มาตรา 25 เมื่อหุ้นออกตามกฎหมายแล้ว ผู้ออกหุ้นเองต้องรับผิดชอบต่อการเปลี่ยนแปลงใดๆ ในการดำเนินงานและรายได้ ในขณะที่ผู้ลงทุนเองต้องรับผิดชอบต่อความเสี่ยงในการลงทุนที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว
ข้อ 26 ในกรณีที่ผู้ออกหลักทรัพย์ออกหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ลงทุนแบบไม่เฉพาะเจาะจง และหากหลักทรัพย์ดังกล่าวจำเป็นต้องได้รับการรับประกันจากบริษัทหลักทรัพย์ตามที่กฎหมายและระเบียบทางปกครองกำหนด ผู้ออกจะต้องทำข้อตกลงการรับประกันภัยกับบริษัทหลักทรัพย์นั้น ธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ใช้ความพยายามอย่างเต็มที่ในการจัดจำหน่ายหรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่มีความมุ่งมั่นอย่างแน่วแน่
การรับประกันภัยที่ดีที่สุดหมายถึงแบบฟอร์มการรับประกันภัยที่บริษัทหลักทรัพย์ขายหลักทรัพย์เป็นผู้รับมอบฉันทะของผู้ออกหลักทรัพย์และส่งคืนหลักทรัพย์ทั้งหมดที่ยังไม่ได้ขายให้กับผู้ออกเมื่อพ้นกำหนดระยะเวลาการรับประกันภัย
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ตามสัญญาหมายถึงแบบฟอร์มการรับประกันภัยที่บริษัทหลักทรัพย์ซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของผู้ออกหลักทรัพย์ตามข้อตกลงระหว่างกันหรือซื้อหลักทรัพย์ที่เหลือทั้งหมดด้วยตัวเองเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาการรับประกันภัย
มาตรา 27 ผู้ออกหลักทรัพย์ที่เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมีสิทธิเลือกได้เองตามกฎหมายของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
ข้อ 28 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ บริษัทจะต้องทำข้อตกลงรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ด้วยความพยายามอย่างเต็มที่หรือมุ่งมั่นอย่างแน่วแน่กับผู้ออกหลักทรัพย์ ข้อตกลงจะต้องระบุเรื่องดังต่อไปนี้:
(1) ชื่อ ภูมิลำเนา ตลอดจนชื่อผู้แทนทางกฎหมายของคู่กรณีที่เกี่ยวข้อง
(2) ประเภท ปริมาณ จำนวน และราคาที่ออกหลักทรัพย์ภายใต้ความพยายามอย่างเต็มที่หรือการรับประกันภัยอย่างแน่วแน่
(3) ระยะเวลาและวันที่เริ่มต้นและสิ้นสุดสำหรับความพยายามอย่างเต็มที่หรือการรับประกันภาระผูกพันอย่างแน่วแน่
(4) วิธีและวันที่ชำระเงินสำหรับความพยายามอย่างเต็มที่หรือการจัดจำหน่ายตามคำมั่นสัญญาที่แน่วแน่
(5) ค่าใช้จ่ายและวิธีการชำระเงินด้วยความพยายามอย่างเต็มที่หรือการรับประกันภัยอย่างแน่วแน่
(6) ความรับผิดจากการผิดสัญญา และ
(7) เรื่องอื่น ๆ ที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะกรรมการกฤษฎีกา
มาตรา 29 บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องตรวจสอบความถูกต้อง ความถูกต้อง และความครบถ้วนของเอกสารการเสนอขายหุ้นต่อประชาชน ในกรณีที่พบบันทึกอันเป็นเท็จ การให้ข้อมูลเท็จ หรือการละเลยอย่างสำคัญ จะไม่มีการดำเนินการขาย หากมีการขายหลักทรัพย์ใด ๆ กิจกรรมการขายจะสิ้นสุดลงทันทีและดำเนินมาตรการแก้ไข
บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องไม่กระทำการใด ๆ ดังต่อไปนี้
(1) มีส่วนร่วมในการโฆษณาหรือกิจกรรมส่งเสริมการขายอื่น ๆ ที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดแก่ผู้ลงทุน
(2) ชักชวนธุรกิจการจัดจำหน่ายโดยการแข่งขันที่ไม่เป็นธรรม
(3) การกระทำอื่นที่ฝ่าฝืนหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ได้กระทำการอย่างใดอย่างหนึ่งดังกล่าว และก่อให้เกิดความเสียหายแก่สถาบันจัดจำหน่ายหลักทรัพย์หรือผู้ลงทุนอื่น บริษัทหลักทรัพย์นั้นต้องรับผิดชดใช้ค่าเสียหายตามกฎหมาย
มาตรา 30 ในกรณีที่มีการว่าจ้างสมาคมการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์เพื่อออกหลักทรัพย์ให้กับวัตถุที่ไม่ระบุชื่อ สมาคมการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์จะประกอบด้วยบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นผู้นำในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่นที่เข้าร่วมในการจัดจำหน่าย
มาตรา 31 ระยะเวลาการรับประกันภัยสูงสุดสำหรับความพยายามอย่างเต็มที่หรือความมุ่งมั่นอย่างแน่วแน่จะต้องไม่เกิน 90 วัน
ในระหว่างระยะเวลาการรับประกันภัยด้วยความพยายามอย่างเต็มที่หรือด้วยความมุ่งมั่นอย่างแน่วแน่ บริษัทหลักทรัพย์ต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่าหลักทรัพย์ภายใต้การจัดจำหน่ายทั้งสองประเภทนั้นถูกขายให้กับสมาชิกก่อน บริษัทหลักทรัพย์ต้องไม่สงวนหลักทรัพย์ใด ๆ ภายใต้ความพยายามอย่างเต็มที่ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์สำหรับตนเอง และจะไม่ซื้อล่วงหน้าและคงไว้ซึ่งหลักทรัพย์ที่บริษัทจัดจำหน่ายโดยยึดตามข้อผูกพันอย่างแน่วแน่
มาตรา 32 ในกรณีที่หุ้นออกเกินราคา ให้กำหนดราคาที่ออกโดยการปรึกษาหารือระหว่างผู้ออกหุ้นกับบริษัทหลักทรัพย์ที่จัดจำหน่ายหลักทรัพย์
ข้อ 33 สำหรับการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนภายใต้ความพยายามในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ให้ถือว่าการออกหุ้นนั้นล้มเหลวหากจำนวนหุ้นที่จำหน่ายให้แก่ผู้ลงทุนต่ำกว่าร้อยละ 70 ของจำนวนหุ้นที่เสนอให้เสนอขายต่อประชาชนเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาที่ดีที่สุด ความพยายามในการจัดจำหน่าย ผู้ออกจะต้องคืนเงินจองซื้อหุ้นตามราคาที่ออกพร้อมดอกเบี้ยที่คำนวณตามอัตราเงินฝากธนาคารสำหรับช่วงเวลาที่เกี่ยวข้อง
มาตรา 34 สำหรับการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชน ผู้ออกหุ้นจะต้องยื่นข้อมูลเกี่ยวกับการออกหุ้นเพื่อบันทึกต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐภายในระยะเวลาที่กำหนด เวลาที่ จำกัด.
หมวด ๓ การซื้อขายหลักทรัพย์
หมวด 1 บทบัญญัติทั่วไป
มาตรา 35 หลักทรัพย์ที่คู่สัญญาซื้อขายหลักทรัพย์ซื้อและขายต้องเป็นหลักทรัพย์ที่ออกและส่งมอบตามกฎหมาย
ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย
ข้อ 36 ในกรณีที่มีข้อกำหนดจำกัดเกี่ยวกับระยะเวลาการโอนในกฎหมายบริษัทแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีนและกฎหมายอื่นๆ หลักทรัพย์ที่ออกตามกฎหมายจะไม่โอนภายในระยะเวลาจำกัด
ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใดถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 5 ขึ้นไปในบริษัทจดทะเบียน ผู้ควบคุม กรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูงของบริษัท ผู้ถือหุ้นรายอื่นที่ถือหุ้นที่ออกก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนครั้งแรก และผู้ถือหุ้นที่ออกหุ้น ผู้ลงทุนเฉพาะรายที่โอนหุ้นของบริษัทต้องไม่ฝ่าฝืนบทบัญญัติเรื่องระยะเวลาถือ เวลาขาย ปริมาณการขาย วิธีการขายและการเปิดเผยข้อมูลในกฎหมาย ระเบียบการบริหาร และข้อบังคับของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ และต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ทางธุรกิจของตลาดหลักทรัพย์
มาตรา 37 หลักทรัพย์ที่ออกสู่สาธารณะตามกฎหมายจะต้องจดทะเบียนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายหรือซื้อขายในสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่น ๆ ที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐ
หลักทรัพย์ที่ออกในลักษณะที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะอาจโอนในตลาดหลักทรัพย์หรือในสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่น ๆ ที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐหรือตลาดทุนในภูมิภาคที่จัดตั้งขึ้นตามระเบียบของสภาแห่งรัฐ
มาตรา 38 หลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต้องซื้อขายกันโดยเปิดเผยและรวมศูนย์หรือในลักษณะอื่นใดตามที่ได้รับอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐ
มาตรา 39 หลักทรัพย์ที่คู่สัญญาซื้อขายหลักทรัพย์ซื้อหรือขายอาจอยู่ในรูปแบบกระดาษหรือรูปแบบอื่นตามที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐกำหนด
มาตรา 40 ผู้ประกอบกิจการสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ และสถาบันรับจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ พนักงานหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ ตลอดจนบุคคลอื่น ๆ ที่ห้ามโดยบทบัญญัติของกฎหมายและระเบียบทางปกครองมิให้ซื้อขายหลักทรัพย์ในระหว่างวาระ หรือระยะเวลาตามกฎหมาย ถือ ซื้อ หรือขายหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นที่มีลักษณะของทุนโดยตรงหรือในนามสมมติใดๆ หรือในนามของบุคคลอื่น และจะไม่รับหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นที่มีลักษณะทุนเป็นของขวัญจากบุคคลอื่น .
เมื่อผู้ใดเป็นบุคลากรตามวรรคก่อน ให้โอนหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นอันมีลักษณะเป็นทุนอยู่ในความครอบครองตามกฎหมาย
ผู้ประกอบวิชาชีพของบริษัทหลักทรัพย์ที่ใช้แผนจูงใจด้านตราสารทุนหรือแผนความเป็นเจ้าของหุ้นของพนักงานอาจถือหรือขายหุ้นของบริษัทหรือหลักทรัพย์อื่นในลักษณะของทุนตามระเบียบของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
มาตรา 41 สถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ผู้ให้บริการหลักทรัพย์ และผู้ประกอบวิชาชีพต้องปฏิบัติต่อข้อมูลของผู้ลงทุนเป็นความลับตามกฎหมาย และต้องไม่ซื้อขาย จัดหา หรือเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวโดยมิชอบด้วยกฎหมาย
สถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ และผู้ให้บริการหลักทรัพย์ และผู้ประกอบวิชาชีพต้องไม่เปิดเผยความลับทางการค้าที่ตนทราบ
มาตรา 42 ผู้ให้บริการหลักทรัพย์และผู้ประกอบวิชาชีพที่ออกเอกสารเช่นรายงานการตรวจสอบหรือความเห็นทางกฎหมายเกี่ยวกับการออกหลักทรัพย์ต้องไม่ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องในระหว่างระยะเวลาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์และภายในหกเดือนนับแต่พ้นระยะเวลารับประกันภัย
นอกจากบทบัญญัติของวรรคก่อนแล้ว ผู้ให้บริการหลักทรัพย์และผู้ประกอบวิชาชีพที่ออกรายงานการตรวจสอบหรือความเห็นทางกฎหมายเกี่ยวกับผู้ออกและผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุม ผู้ควบคุมหรือผู้ซื้อที่แท้จริง หรือคู่สัญญาซื้อขายสินทรัพย์รายใหญ่ต้องไม่ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องจาก วันที่รับมอบอำนาจเป็นวันที่ห้าหลังจากเผยแพร่เอกสารดังกล่าว ถ้าวันที่ผู้ให้บริการหลักทรัพย์และผู้ประกอบวิชาชีพเริ่มงานดังกล่าวเร็วกว่าวันที่ได้รับมอบหมายงาน ห้ามมิให้ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องนับแต่วันที่เริ่มงานดังกล่าวถึงวันที่ห้าหลังจากเอกสารดังกล่าว เผยแพร่
มาตรา 43 ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากธุรกรรมหลักทรัพย์ต้องสมเหตุสมผล รายการที่จะเรียกเก็บ อัตราและมาตรการการบริหารจะต้องเผยแพร่
ข้อ 44 ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใดถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 5 ขึ้นไปในบริษัทจดทะเบียนหรือบริษัทที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์ในสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่นที่ได้รับความเห็นชอบจากสภาแห่งรัฐ และกรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูงของ บริษัทขายหุ้นของตนหรือหลักทรัพย์อื่นโดยมีลักษณะเป็นทุนของบริษัทภายในหกเดือนหลังจากซื้อ หรือซื้อหุ้นภายในหกเดือนหลังการขาย รายได้จากการดังกล่าวจะเป็นของบริษัทและคณะกรรมการของบริษัทจะริบ รายได้. อย่างไรก็ตาม อาจมีข้อยกเว้นกับกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ถือหุ้นในบริษัทตั้งแต่ 5% ขึ้นไป อันเป็นผลมาจากการซื้อหุ้นที่เหลือหลังจากการจัดจำหน่ายตามคำมั่นสัญญาอันแน่วแน่และสถานการณ์อื่นๆ ที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
หุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นที่มีลักษณะเป็นทุนของกรรมการ ผู้บังคับบัญชา ผู้บริหารระดับสูง หรือผู้ถือหุ้นที่เป็นบุคคลธรรมดาตามวรรคก่อน ให้หมายความรวมถึงหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นที่มีลักษณะของทุนที่คู่สมรส บิดามารดา หรือบุตรถืออยู่ และที่ถือผ่านบัญชีของผู้อื่น
ในกรณีที่คณะกรรมการของบริษัทไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติในวรรคหนึ่ง ผู้ถือหุ้นที่เกี่ยวข้องมีสิทธิเรียกให้คณะกรรมการดำเนินการตามบทบัญญัติภายใน 30 วัน ในกรณีที่คณะกรรมการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดภายในระยะเวลาดังกล่าว ผู้ถือหุ้นมีสิทธิฟ้องคดีต่อศาลประชาชนโดยตรงในนามของตนเพื่อประโยชน์ของบริษัท
ในกรณีที่คณะกรรมการของบริษัทไม่ดำเนินการตามวรรคหนึ่ง ให้กรรมการที่รับผิดชอบต้องรับผิดหลายอย่างและร่วมกันตามกฎหมาย
มาตรา 45 โปรแกรมการซื้อขายด้วยคำสั่งที่สร้างโดยอัตโนมัติโดยหรือวางผ่านโปรแกรมคอมพิวเตอร์ ให้เป็นไปตามระเบียบของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ และต้องรายงานต่อตลาดหลักทรัพย์ และไม่กระทบต่อความมั่นคงของระบบตลาดหลักทรัพย์หรือ คำสั่งซื้อขายปกติ
หมวด 2 หลักทรัพย์จดทะเบียน
มาตรา 46 การขอจดทะเบียนหลักทรัพย์ให้ยื่นต่อตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์ต้องตรวจสอบ ตรวจสอบ และอนุมัติคำขอให้เป็นไปตามกฎหมาย และให้ทั้งสองฝ่ายทำข้อตกลงการรับหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีการจดทะเบียนพันธบัตรรัฐบาลตามคำวินิจฉัยของกรมที่ได้รับอนุญาตจากสภาแห่งรัฐ
มาตรา 47 การขอรับหลักทรัพย์ต้องเป็นไปตามข้อกำหนดการรับหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์การรับหลักทรัพย์ของตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดในการรับหลักทรัพย์ตามที่ระบุไว้ในกฎการรับหลักทรัพย์ของตลาดหลักทรัพย์ต้องระบุข้อกำหนดเกี่ยวกับอายุการดำเนินงาน ฐานะการเงิน อัตราส่วนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนขั้นต่ำ การกำกับดูแลกิจการ และบันทึกเครดิตของผู้ออก
มาตรา 48 ในกรณีที่มีพฤติการณ์ที่จำเป็นต้องเลิกหลักทรัพย์จดทะเบียนตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ให้ตลาดหลักทรัพย์ยกเลิกการรับหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ทางธุรกิจ
ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์ตัดสินใจยกเลิกการรับและซื้อขายหลักทรัพย์ ให้ประกาศคำวินิจฉัยดังกล่าวตามกำหนดเวลาและยื่นต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐ
มาตรา 49 ในกรณีที่บริษัทปฏิเสธที่จะยอมรับการตัดสินใจของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการไม่อนุมัติหรือยกเลิกการรับหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนและซื้อขายหลักทรัพย์ อาจนำไปใช้กับหน่วยงานตรวจสอบที่จัดตั้งขึ้นโดยตลาดหลักทรัพย์เพื่อตรวจสอบได้
มาตรา 3 การกระทำที่ต้องห้ามในการทำธุรกรรม
มาตรา 50 ห้ามมิให้บุคคลภายในหรือบุคคลอื่นใดที่ได้รับข้อมูลภายในโดยมิชอบด้วยกฎหมาย ใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในเพื่อทำธุรกรรมหลักทรัพย์
มาตรา 51 คนวงใน ได้แก่
(1) ผู้ออกและกรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูง
(2) ผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 5 ขึ้นไปในบริษัท ตลอดจนกรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูงของบริษัท ผู้ควบคุมบริษัทที่แท้จริง ตลอดจนกรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูง ของ บริษัท;
(3) บริษัทที่ควบคุมหรือควบคุมโดยผู้ออกหลักทรัพย์ ตลอดจนกรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูงของบริษัท
(4) บุคคลที่ตามตำแหน่งของตนในบริษัทหรือติดต่อธุรกิจกับบริษัท สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในของบริษัทได้
(5) ผู้ซื้อของบริษัทจดทะเบียนและผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมของผู้ซื้อ ผู้ควบคุมที่แท้จริง กรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูง และคู่กรณีในธุรกรรมทรัพย์สินที่สำคัญของบริษัทจดทะเบียนและผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมของคู่สัญญา ผู้ควบคุมที่แท้จริง กรรมการ ผู้บังคับบัญชาและสมาชิกผู้บริหารระดับสูง
(6) บุคคลที่เกี่ยวข้องกับสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ และผู้ให้บริการหลักทรัพย์ที่อาจได้รับข้อมูลภายในโดยอาศัยตำแหน่งหรือการทำงาน
(7) พนักงานของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ที่อาจได้รับข้อมูลภายในโดยอาศัยหน้าที่หรือการทำงานของพวกเขา
(8) พนักงานของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องและหน่วยงานกำกับดูแลที่อาจได้รับข้อมูลภายในโดยอาศัยอำนาจหน้าที่ตามกฎหมายในการบริหารการออกและการทำธุรกรรมหลักทรัพย์หรือในการบริหารการได้มาและการทำธุรกรรมสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัทจดทะเบียน และ
(9) บุคคลอื่นที่อาจเข้าถึงข้อมูลภายในตามที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะกรรมการแห่งรัฐกำหนด
มาตรา 52 ข้อมูลวงใน หมายถึง ข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหรือสถานะทางการเงินของผู้ออกหลักทรัพย์ หรือที่อาจมีผลกระทบอย่างสำคัญต่อราคาตลาดของหลักทรัพย์ของผู้ออกในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์
เหตุการณ์สำคัญที่กำหนดไว้ในวรรคสองของมาตรา 80 และวรรคสองของมาตรา 81 ของกฎหมายนี้เป็นข้อมูลภายใน
มาตรา 53 คนวงในและบุคคลอื่นที่ได้รับข้อมูลภายในดังกล่าวโดยมิชอบด้วยกฎหมาย ห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้อง หรือเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว หรือแนะนำให้บุคคลอื่นซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวก่อนที่จะเผยแพร่ข้อมูลภายใน
ในกรณีที่มีบทบัญญัติอื่นในกฎหมายฉบับนี้ว่าด้วยการได้มาซึ่งหุ้นของบริษัทจดทะเบียนโดยบุคคลธรรมดา นิติบุคคล หรือสมาคมที่ไม่ได้จัดตั้งเป็นรายบุคคลซึ่งถือหุ้นหรือถือหุ้นร่วมกับบุคคลอื่นตั้งแต่ร้อยละ 5 ขึ้นไปของหุ้นของบริษัทโดยวิธี ข้อตกลงหรือข้อตกลงอื่นใด บทบัญญัติอื่น ๆ ดังกล่าวจะมีผลเหนือกว่า
ในกรณีที่การทำธุรกรรมโดยใช้ข้อมูลภายในใด ๆ ทำให้เกิดความสูญเสียต่อนักลงทุน คู่สัญญาในการทำธุรกรรมดังกล่าวจะต้องรับผิดชดใช้ตามกฎหมาย
มาตรา 54 ห้ามมิให้ผู้ประกอบวิชาชีพสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ผู้ให้บริการหลักทรัพย์และสถาบันการเงินอื่น ๆ ตลอดจนพนักงานของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องหรือสมาคมอุตสาหกรรมใช้ข้อมูลอื่นที่ไม่เปิดเผยนอกจากข้อมูลภายใน ได้มาโดยอาศัยอำนาจตามตำแหน่งของตนในการดำเนินกิจกรรมธุรกรรมหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลดังกล่าว หรือแนะนำผู้อื่นโดยชัดแจ้งหรือโดยปริยายให้เข้าร่วมในกิจกรรมธุรกรรมที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นการละเมิดระเบียบข้อบังคับ
ในกรณีที่การทำธุรกรรมโดยการใช้ประโยชน์จากข้อมูลที่ไม่เปิดเผยได้ก่อให้เกิดความสูญเสียต่อนักลงทุน คู่สัญญาในการทำธุรกรรมดังกล่าวจะต้องรับผิดชดเชยตามกฎหมาย
มาตรา 55 ห้ามมิให้ผู้ใดจัดการตลาดหลักทรัพยด้วยวิธีการใดๆ ดังต่อไปนี้ ให้กระทบหรือพยายามกระทบต่อราคาหรือปริมาณของธุรกรรมหลักทรัพย์
(1) ดำเนินการซื้อหรือขายรวมกันหรือติดต่อกันโดยอิสระหรือสมรู้ร่วมคิดกับบุคคลอื่นโดยสร้างความได้เปรียบในแง่ของเงินทุน การถือหุ้น หรือข้อมูล
(2) การสมรู้ร่วมคิดกับบุคคลอื่นเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ตามระยะเวลา ราคา และวิธีการก่อนคอนเสิร์ต
(3) ทำธุรกรรมหลักทรัพย์ระหว่างบัญชีที่ควบคุมโดยบุคคลเดียวกันจริง
(4) วางและถอนคำสั่งซื้อออกบ่อยครั้งและมีจำนวนมากแต่ไม่ใช่เพื่อวัตถุประสงค์ในการทำธุรกรรม
(5) ชักชวนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลที่เป็นเท็จหรือไม่แน่นอน
(6) การประเมิน คาดการณ์ หรือแนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์และผู้ออกหลักทรัพย์ในที่สาธารณะในขณะที่ทำธุรกรรมหลักทรัพย์ย้อนกลับ
(7) การจัดการตลาดหลักทรัพย์โดยใช้ประโยชน์จากกิจกรรมในตลาดอื่นที่เกี่ยวข้อง และ
(8) ใช้วิธีการอื่นในการควบคุมตลาดหลักทรัพย
ในกรณีที่การยักย้ายถ่ายเทหลักทรัพย์ทำให้เกิดความสูญเสียต่อนักลงทุน ฝ่ายที่เกี่ยวข้องจะต้องรับผิดชดใช้ค่าเสียหายตามกฎหมาย
มาตรา 56 ห้ามมิให้นิติบุคคลและบุคคลใดขัดขวางตลาดหลักทรัพยโดยการประดิษฐ์หรือเผยแพร่ข้อมูลที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิด
เว็บไซต์ซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ผู้ให้บริการหลักทรัพย์และผู้ประกอบวิชาชีพ ตลอดจนสมาคมหลักทรัพย์ หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ และพนักงานของบริษัทจะไม่แสดงข้อมูลอันเป็นเท็จหรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จในกิจกรรมธุรกรรมหลักทรัพย์
ข้อมูลเกี่ยวกับตลาดหลักทรัพย์ที่เผยแพร่โดยสื่อต่างๆ จะต้องเป็นความจริงและมีวัตถุประสงค์ ข้อมูลใด ๆ ที่ทำให้เข้าใจผิดจะถูกห้าม สื่อและพนักงานที่รายงานข้อมูลในตลาดหลักทรัพย์ต้องไม่ประกอบธุรกรรมหลักทรัพย์ที่ขัดต่อหน้าที่ของตน
ในกรณีที่การประดิษฐ์และเผยแพร่ข้อมูลที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดได้ขัดขวางตลาดหลักทรัพยและก่อให้เกิดความสูญเสียแก่ผู้ลงทุน ฝ่ายที่เกี่ยวข้องจะต้องรับผิดในการชดเชยตามกฎหมาย
มาตรา 57 ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบวิชาชีพของตนกระทำการใด ๆ ดังต่อไปนี้ อันจะก่อให้เกิดความเสียหายต่อผลประโยชน์ของลูกค้า
(1) การซื้อและขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าของตนโดยไม่ได้รับความไว้วางใจจากลูกค้า
(2) ไม่จัดเตรียมเอกสารยืนยันการทำธุรกรรมให้กับลูกค้าภายในระยะเวลาที่กำหนด
(3) การซื้อและขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าโดยไม่ได้รับความไว้วางใจจากลูกค้า หรือการปลอมแปลงเป็นลูกค้าเพื่อซื้อและขายหลักทรัพย์
(4) ชักชวนให้ลูกค้าซื้อและขายหลักทรัพย์โดยไม่จำเป็นเพื่อหารายได้ค่านายหน้า และ
(5) การกระทำอื่น ๆ ที่ขัดต่อเจตจำนงที่แท้จริงของลูกค้าและจะทำลายผลประโยชน์ของลูกค้า
ในกรณีที่การฝ่าฝืนบทบัญญัติในวรรคก่อนทำให้เกิดความสูญเสียต่อลูกค้า ฝ่ายที่เกี่ยวข้องจะต้องรับผิดชดใช้ค่าเสียหายตามกฎหมาย
มาตรา 58 ห้ามมิให้นิติบุคคลหรือบุคคลใดให้ยืมบัญชีหลักทรัพย์ของตนหรือยืมบัญชีหลักทรัพย์ของผู้อื่นเพื่อดำเนินธุรกรรมหลักทรัพย์ที่ฝ่าฝืนข้อบังคับ
มาตรา 59 ช่องทางการระดมทุนเข้าสู่ตลาดหุ้นให้กว้างขึ้นตามกฎหมาย ห้ามมิให้เงินทุนไหลเข้าตลาดหุ้นอย่างผิดกฎหมาย
ห้ามมิให้นักลงทุนซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้เงินทุนทางการเงินหรือกองทุนเครดิตธนาคารอย่างผิดกฎหมาย
มาตรา 60 ในกรณีที่รัฐวิสาหกิจทั้งหมด บริษัทที่รัฐเป็นเจ้าของทั้งหมด และบริษัทที่ควบคุมโดยการซื้อและขายทุนที่รัฐเป็นเจ้าของหุ้นจดทะเบียน ให้ปฏิบัติตามข้อบังคับของรัฐที่เกี่ยวข้อง
มาตรา 61 ในกรณีที่สถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ผู้ให้บริการหลักทรัพย์ ตลอดจนพนักงานของบริษัทพบกิจกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ต้องห้าม ให้รายงานกิจกรรมดังกล่าวต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ตามกำหนดเวลา
หมวด ๔ การได้มาซึ่งบริษัทจดทะเบียน
มาตรา 62 ผู้ลงทุนสามารถซื้อบริษัทจดทะเบียนผ่านการทำคำเสนอซื้อ ข้อตกลงการเข้าซื้อกิจการ หรือวิธีการอื่นๆ ที่ชอบด้วยกฎหมาย
ข้อ 63 ในกรณีที่ผู้ลงทุนโดยการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์มาถือหรือถือหุ้นร่วมกับผู้อื่นโดยข้อตกลงหรือข้อตกลงอื่น ๆ ร้อยละ 5 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงที่ออกโดยบริษัทจดทะเบียน ให้ยื่นรายงานเป็นหนังสือภายในสามวันตาม ของวันที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวเกิดขึ้นต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐและตลาดหลักทรัพย์ ให้บริษัทจดทะเบียนทราบและประกาศให้ทราบ ภายในระยะเวลาดังกล่าว ห้ามมิให้ผู้ลงทุนซื้อหรือขายหุ้นของบริษัทจดทะเบียน ยกเว้นในสถานการณ์ที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐกำหนด
เมื่อผู้ลงทุนเข้ามาถือหุ้นหรือถือหุ้นร่วมกับผู้อื่นโดยข้อตกลงหรือข้อตกลงอื่นใด ร้อยละ 5 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงที่ออกโดยบริษัทจดทะเบียนแล้ว ให้จัดทำรายงานและประกาศตามวรรคก่อนของแต่ละราย เพิ่มขึ้นหรือลดลงร้อยละ 5 ของสัดส่วนการถือหุ้นที่ออกโดยบริษัทจดทะเบียนดังกล่าว ภายในสามวันนับแต่วันที่ข้อเท็จจริงนั้นเกิดขึ้นและมีการประกาศ ผู้ลงทุนจะต้องไม่ซื้อหรือขายหุ้นของบริษัทจดทะเบียน เว้นแต่ในสถานการณ์ที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐกำหนด
เมื่อผู้ลงทุนเข้ามาถือหุ้นหรือถือหุ้นร่วมกับผู้อื่นโดยข้อตกลงหรือข้อตกลงอื่นใด ร้อยละ 5 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงที่ออกโดยบริษัทจดทะเบียน บริษัทจดทะเบียนจะแจ้งให้บริษัทจดทะเบียนทราบและจะมีประกาศเพิ่มหรือลดลงทุกร้อยละ 1 สัดส่วนของหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงซึ่งออกโดยบริษัทจดทะเบียนซึ่งถืออยู่ในวันรุ่งขึ้นของเหตุนั้น
ผู้ลงทุนที่ซื้อหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงของบริษัทจดทะเบียนอันเป็นการฝ่าฝืนวรรคหนึ่งหรือวรรคสองจะไม่ได้รับอนุญาตให้ใช้สิทธิออกเสียงในหุ้นที่เกินสัดส่วนที่กำหนดภายใน 36 เดือนนับแต่การซื้อ
มาตรา 64 การประกาศตามบทบัญญัติในข้อที่แล้ว ให้รวมถึงข้อความดังต่อไปนี้
(1) ชื่อและภูมิลำเนาของผู้ถือหุ้น
(2) ชื่อและจำนวนหุ้นที่ถือ
(3) วันที่หุ้นที่ถืออยู่ถึงร้อยละตามกฎหมายหรือการเพิ่มขึ้นหรือลดลงของหุ้นที่ถือถึงร้อยละตามกฎหมายและแหล่งที่มาของเงินทุนที่ใช้ในการเพิ่มหุ้น และ
(4) เวลาและวิธีการเปลี่ยนแปลงหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงของบริษัทจดทะเบียน
มาตรา 65 ในกรณีที่ผู้ลงทุนโดยการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์มาถือหรือถือหุ้นร่วมกับผู้อื่นโดยข้อตกลงหรือข้อตกลงอื่น ๆ ร้อยละ 30 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงซึ่งออกโดยบริษัทจดทะเบียน หากผู้ลงทุนประสงค์จะดำเนินการต่อไป ซื้อหุ้นดังกล่าว ออกคำเสนอซื้อหุ้นให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนทั้งหมดเพื่อซื้อหุ้นทั้งหมดหรือบางส่วนของบริษัทตามกฎหมาย
การทำคำเสนอซื้อเพื่อซื้อหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วบางส่วนของบริษัทจดทะเบียนจะต้องมีข้อกำหนดที่ระบุว่าหุ้นที่เสนอซื้อจะได้รับการยอมรับตามสัดส่วนหากมีการจองซื้อเกิน
ข้อ 66 ก่อนทำคำเสนอซื้อใด ๆ ตามข้อกำหนดของข้อก่อนหน้านี้ ผู้ซื้อต้องเผยแพร่รายงานการได้มาของบริษัทจดทะเบียนซึ่งต้องระบุรายการดังต่อไปนี้
(1) ชื่อและภูมิลำเนาของผู้ซื้อ;
(2) การตัดสินใจของผู้ซื้อในการได้มา;
(3) ชื่อบริษัทเป้าหมาย
(4) วัตถุประสงค์ของการได้มา;
(5) รายละเอียดของหุ้นที่จะซื้อและจำนวนหุ้นที่ตั้งใจจะซื้อ
(6) ระยะเวลาและราคาของข้อเสนอ
(7) เงินทุนที่จำเป็นในการบรรลุข้อเสนอและหลักฐานความสามารถในการจัดหาเงินทุน และ
(8) สัดส่วนของจำนวนหุ้นของบริษัทเป้าหมายที่ผู้ซื้อถืออยู่ต่อจำนวนหุ้นทั้งหมดที่ออกโดยบริษัทเป้าหมาย ณ เวลาที่เผยแพร่รายงานการได้มาของบริษัทจดทะเบียน
ข้อ 67 ระยะเวลาในการเสนอซื้อตามคำเสนอซื้อต้องไม่น้อยกว่า 30 วัน แต่ไม่เกิน 60 วัน
ข้อ 68 ผู้ซื้อต้องไม่เพิกถอนคำเสนอซื้อภายในระยะเวลาของคำเสนอซื้อที่กำหนดไว้ในคำเสนอซื้อ ผู้ซื้อที่จำเป็นต้องแก้ไขคำเสนอซื้อจะต้องประกาศในเวลาที่เหมาะสมโดยระบุการแก้ไขที่ทำขึ้นโดยเฉพาะและจะต้องไม่ทำการแก้ไขดังต่อไปนี้:
(1) ลดราคาซื้อ
(2) ลดจำนวนหุ้นที่จะซื้อ
(3) ย่นระยะเวลาของข้อเสนอ; และ
(4) พฤติการณ์อื่นตามที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของคณะกรรมการกฤษฎีกากำหนด
ข้อ 69 เงื่อนไขการได้มาซึ่งระบุไว้ในคำเสนอซื้อทั้งหมดจะใช้บังคับกับผู้ถือหุ้นทุกรายของบริษัทเป้าหมาย
ในกรณีที่บริษัทจดทะเบียนออกหุ้นประเภทต่างๆ ผู้ซื้ออาจเสนอเงื่อนไขที่แตกต่างกันสำหรับหุ้นประเภทต่างๆ
ข้อ 70 สำหรับการได้มาโดยการทำคำเสนอซื้อ ผู้ซื้อต้องไม่ขายหุ้นของบริษัทเป้าหมายภายในระยะเวลาที่เสนอซื้อ และจะต้องไม่ซื้อหุ้นของบริษัทเป้าหมายในรูปแบบอื่นใดนอกจากที่ระบุไว้ในคำเสนอซื้อหรือเพิ่มเติม เงื่อนไขที่ระบุไว้ในคำเสนอซื้อ
ข้อ 71 สำหรับการเข้าซื้อกิจการตามข้อตกลง ผู้ซื้ออาจทำธุรกรรมหุ้นกับผู้ถือหุ้นของบริษัทเป้าหมายโดยการทำสัญญาตามบทบัญญัติของกฎหมายและระเบียบการบริหาร
กรณีเข้าครอบครองบริษัทจดทะเบียนตามข้อตกลง เมื่อบรรลุข้อตกลงแล้ว ผู้ซื้อต้องส่งรายงานเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับข้อตกลงการเข้าซื้อกิจการต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐและตลาดหลักทรัพย์ภายในสามวันแล้วจึงประกาศ .
จะไม่ดำเนินการตามข้อตกลงการเข้าครอบครองก่อนที่จะมีการประกาศ
มาตรา 72 ในการเทคโอเวอร์ตามข้อตกลง คู่สัญญาทั้งสองฝ่ายอาจมอบหมายให้สถาบันรับจดทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีชั่วคราวถือหลักทรัพย์ที่จะโอนเข้าเอสโครว์และฝากเงินไว้ในธนาคารที่กำหนดได้ชั่วคราว
ข้อ 73 ส่วนการเข้าซื้อกิจการตามข้อตกลง โดยที่ร้อยละของหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงที่ออกโดยบริษัทจดทะเบียนที่ผู้ซื้อหรือซื้อร่วมกับผู้อื่นโดยผ่านข้อตกลงหรือข้อตกลงอื่นถึงร้อยละ 30 หากประสงค์จะซื้อหุ้นดังกล่าวต่อไป ให้ออกคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ถือหุ้นทั้งหมดของบริษัทจดทะเบียนเพื่อซื้อหุ้นทั้งหมดหรือบางส่วนของบริษัท ยกเว้นในกรณีที่คำเสนอซื้อได้รับการยกเว้นตามที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐกำหนด
ผู้ซื้อที่ซื้อหุ้นของบริษัทจดทะเบียนผ่านการทำคำเสนอซื้อตามบทบัญญัติของวรรคก่อนจะต้องปฏิบัติตามบทบัญญัติของมาตรา 65 วรรคสอง และข้อ 66 ถึง 70 ของกฎหมายนี้
ข้อ 74 เมื่อสิ้นสุดระยะเวลาการเสนอซื้อ หากโครงสร้างการถือหุ้นของบริษัทเป้าหมายไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดการรับหลักทรัพย์ที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ตลาดหลักทรัพย์จะยกเลิกการรับหุ้นของบริษัทเป้าหมายตามกฎหมาย . ผู้ถือหุ้นที่เหลือซึ่งยังคงถือหุ้นในบริษัทเป้าหมายมีสิทธิขายหุ้นของตนตามเงื่อนไขเดียวกับที่ระบุไว้ในคำเสนอซื้อและผู้ซื้อจะซื้อหุ้นดังกล่าว
เมื่อการซื้อกิจการเสร็จสิ้น หากบริษัทเป้าหมายไม่มีคุณสมบัติเป็นบริษัทจำกัดร่วมทุนอีกต่อไป รูปแบบการดำเนินธุรกิจจะเปลี่ยนแปลงไปตามกฎหมาย
มาตรา 75 ในระหว่างการเข้าซื้อกิจการของบริษัทจดทะเบียน หุ้นของบริษัทเป้าหมายที่ผู้ซื้อถืออยู่จะไม่ถูกโอนภายใน 18 เดือนหลังจากเสร็จสิ้นการซื้อกิจการ
ข้อ 76 เมื่อการซื้อกิจการเสร็จสิ้น หากผู้ซื้อได้รวมกิจการกับบริษัทเป้าหมายและเลิกบริษัทหลัง หุ้นเดิมของบริษัทที่เลิกกิจการจะถูกแลกเปลี่ยนโดยผู้ซื้อตามกฎหมาย
เมื่อเสร็จสิ้นการได้มา ผู้ซื้อจะต้องรายงานการได้มาซึ่งหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐและตลาดหลักทรัพย์ภายใน 15 วันและจะต้องประกาศ
มาตรา 77 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐต้องกำหนดมาตรการเฉพาะเกี่ยวกับการได้มาซึ่งบริษัทจดทะเบียนตามกฎหมายนี้
การแบ่งหรือการควบรวมกิจการของบริษัทจดทะเบียนให้รายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐและประกาศ
หมวด ๕ การเปิดเผยข้อมูล
มาตรา 78 ผู้ออกหลักทรัพย์และฝ่ายอื่นๆ ที่มีภาระผูกพันในการเปิดเผยข้อมูลตามกฎหมาย ระเบียบทางปกครอง และฝ่ายกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐ มีหน้าที่ต้องเปิดเผยข้อมูลตามกฎหมายให้ทันท่วงที
ข้อมูลที่เปิดเผยโดยคู่สัญญาภายใต้ภาระผูกพันในการเปิดเผยข้อมูลจะต้องเป็นความจริง ถูกต้อง ครบถ้วน รัดกุมและชัดเจน เข้าใจง่าย และต้องไม่มีบันทึกที่เป็นเท็จ การนำเสนอที่ทำให้เข้าใจผิด หรือการละเว้นที่สำคัญ
ในกรณีที่หลักทรัพย์ออกสู่สาธารณะและซื้อขายพร้อมกันทั้งในตลาดภายในประเทศของจีนและตลาดต่างประเทศ ข้อมูลที่เปิดเผยในต่างประเทศโดยคู่สัญญาภายใต้ภาระผูกพันในการเปิดเผยข้อมูลจะถูกเปิดเผยพร้อมกันภายในประเทศพร้อมกัน
มาตรา 79 บริษัทจดทะเบียน บริษัทที่มีหุ้นกู้เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนเพื่อการค้า และบริษัทที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์ในสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่นที่ได้รับความเห็นชอบจากสภาแห่งรัฐ จะต้องจัดทำรายงานเป็นระยะตามเนื้อหาและรูปแบบข้อกำหนดที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์กำหนดตาม สภาแห่งรัฐและสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์และต้องยื่นและประกาศรายงานดังกล่าวตามบทบัญญัติดังต่อไปนี้
(1) การส่งและประกาศรายงานประจำปีภายในสี่เดือนหลังจากสิ้นปีบัญชีแต่ละปี และรายงานทางการเงินประจำปีที่อยู่ในนั้น จะต้องได้รับการตรวจสอบโดยสำนักงานบัญชีที่ปฏิบัติตามบทบัญญัติแห่งกฎหมายนี้ และ
(2) จัดส่งและประกาศรายงานระหว่างกาลภายในสองเดือนนับแต่วันสิ้นสุดครึ่งแรกของปีบัญชี
มาตรา 80 ในกรณีที่มีเหตุการณ์สำคัญที่อาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อราคาซื้อขายหุ้นของบริษัทจดทะเบียนหรือหุ้นของบริษัทที่ซื้อขายในสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่น ๆ ที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐ และหากเหตุการณ์นั้นยังไม่เกิดขึ้น นักลงทุนที่เกี่ยวข้องทราบแล้ว บริษัทฯ จะต้องส่งรายงานเหตุการณ์สำคัญไปยังหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐและสถานที่ซื้อขายหุ้นทันที และต้องประกาศให้ประชาชนทั่วไปทราบถึงสาเหตุ สถานะปัจจุบัน และกฎหมายที่อาจเป็นไปได้ ผลที่ตามมาจากเหตุการณ์
เหตุการณ์สำคัญที่อ้างถึงในวรรคก่อนจะต้องรวมถึง:
(1) การเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในหลักการดำเนินงานและขอบเขตธุรกิจของบริษัท
(2) การลงทุนที่สำคัญของบริษัท สินทรัพย์หลักที่บริษัทซื้อหรือขายในหนึ่งปี เท่ากับร้อยละ 30 ขึ้นไปของสินทรัพย์รวมของบริษัท หรือทรัพย์สินหลักของบริษัทเพื่อดำเนินการซึ่งมีหลักประกัน จำนำ ขาย หรือเป็นลายลักษณ์อักษร ส่วนลดในหนึ่งกรณีคือ 30% หรือมากกว่าของสินทรัพย์ดังกล่าว
(3) สัญญาสำคัญที่บริษัททำขึ้น การค้ำประกันที่สำคัญโดยบริษัทหรือธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกันที่ดำเนินการโดยบริษัท ซึ่งอาจมีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อสินทรัพย์ หนี้สิน ส่วนของผู้ถือหุ้น และผลการดำเนินงานของบริษัท
(4) การเกิดหนี้ก้อนใหญ่ของบริษัทและการผิดนัดชำระหนี้ก้อนใหญ่ที่ถึงกำหนดชำระ
(5) เกิดการขาดทุนในบริษัทอย่างมีสาระสำคัญหรือขาดทุน
(6) การเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในเงื่อนไขภายนอกในการดำเนินธุรกิจของบริษัท
(7) การเปลี่ยนแปลงกรรมการหรือการเปลี่ยนแปลงผู้บังคับบัญชาหรือผู้จัดการของบริษัทตั้งแต่หนึ่งในสามขึ้นไป หรือการที่ประธานกรรมการหรือผู้จัดการไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ได้ตั้งแต่หนึ่งในสามขึ้นไป
(8) การเปลี่ยนแปลงที่มากของผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นในบริษัทตั้งแต่ร้อยละ 5 ขึ้นไป หรือการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญในหุ้นของผู้ควบคุมจริงหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท หรือการเปลี่ยนแปลงอย่างมากในธุรกิจที่เหมือนกันหรือคล้ายคลึงกันที่ทำโดยผู้ควบคุมที่แท้จริงของบริษัท หรือ โดยวิสาหกิจอื่นที่ควบคุมโดยผู้ควบคุมที่แท้จริงดังกล่าว
(9) แผนของบริษัทเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลและการเพิ่มทุน การเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในโครงสร้างการถือหุ้นของบริษัท การตัดสินใจของบริษัทเกี่ยวกับการลดทุน การควบกิจการ การแบ่งส่วน การขอเลิกและคำร้องขอให้ล้มละลาย หรือการเข้าสู่กระบวนการล้มละลายตาม กฎหมายหรือถูกสั่งให้ปิด;
(10) คดีสำคัญหรืออนุญาโตตุลาการที่เกี่ยวข้องกับบริษัท หรือในกรณีที่มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นหรือคณะกรรมการถูกยกเลิกตามกฎหมายหรือถูกประกาศว่าเป็นโมฆะ
(11) ในกรณีที่บริษัทถูกสงสัยว่ากระทำความผิดและอยู่ภายใต้การสอบสวนตามกฎหมาย หรือในกรณีที่ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุม ผู้ควบคุมที่แท้จริง หรือกรรมการ หัวหน้างาน หรือผู้บริหารระดับสูงของบริษัทถูกสงสัยว่ากระทำความผิดและถูก อยู่ภายใต้มาตรการบังคับตามกฎหมาย และ
(12) เรื่องอื่น ๆ ที่จัดทำโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมหรือผู้ควบคุมที่แท้จริงของบริษัทอาจใช้อิทธิพลอย่างมีนัยสำคัญต่อการเกิดขึ้นและการพัฒนาของเหตุการณ์สำคัญ จะต้องรายงานเป็นลายลักษณ์อักษรต่อบริษัทเกี่ยวกับข้อมูลดังกล่าวให้ทราบในเวลาที่เหมาะสมและให้ความร่วมมือกับบริษัทในการดำเนินการ ภาระผูกพันในการเปิดเผยข้อมูล
มาตรา 81 ในกรณีที่มีเหตุการณ์สำคัญที่อาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อราคาซื้อขายหุ้นกู้ของบริษัทจดทะเบียนของบริษัทและนักลงทุนไม่ทราบ ให้บริษัทส่งรายงานไปยังหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐโดยทันที สภาและสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์และออกประกาศระบุสาเหตุ สถานะปัจจุบัน และผลทางกฎหมายที่เป็นไปได้ของเหตุการณ์
เหตุการณ์สำคัญที่อ้างถึงในย่อหน้าก่อนหน้านี้รวมถึง:
(1) การเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในโครงสร้างทุนของบริษัทหรือในการผลิตและการดำเนินงาน
(2) การเปลี่ยนแปลงอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้
(3) หลักประกัน จำนำ ขาย โอน หรือเลิกจ้างและจำหน่ายทรัพย์สินหลักของบริษัท
(4) ความล้มเหลวของบริษัทในการชำระหนี้ที่ถึงกำหนดชำระ
(5) เงินกู้ใหม่หรือการค้ำประกันภายนอกเกินร้อยละ 20 ของสินทรัพย์สุทธิของบริษัท ณ สิ้นปีก่อน
(6) โอนสิทธิหรือทรัพย์สินของเจ้าหนี้เกินร้อยละ 10 ของสินทรัพย์สุทธิของบริษัท ณ สิ้นปีก่อน
(7) ขาดทุนรายใหญ่ของบริษัทเกินกว่าร้อยละ 10 ของสินทรัพย์สุทธิของบริษัท ณ สิ้นปีก่อน
(8) การจ่ายเงินปันผลของบริษัท การตัดสินใจของบริษัทเกี่ยวกับการลดทุน การควบกิจการ การแบ่งแยก การยุบเลิก และคำร้องขอให้ล้มละลาย หรือเข้าสู่กระบวนการล้มละลายตามกฎหมายหรือถูกสั่งให้ปิดกิจการ
(9) คดีสำคัญหรืออนุญาโตตุลาการที่เกี่ยวข้องกับบริษัท
(10) ในกรณีที่บริษัทถูกสงสัยว่ากระทำความผิดและอยู่ภายใต้การสอบสวนตามกฎหมาย หรือในกรณีที่ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุม ผู้ควบคุมที่แท้จริง หรือกรรมการ ผู้บังคับบัญชา หรือผู้บริหารระดับสูงของบริษัทถูกสงสัยว่ากระทำความผิด และอยู่ภายใต้มาตรการบังคับตามกฎหมาย และ
(11) เรื่องอื่นใดที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐกำหนด
มาตรา 82 กรรมการและผู้บริหารระดับสูงของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ต้องลงนามแสดงความเห็นยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับเอกสารการออกหลักทรัพย์และรายงานตามวาระ
ให้คณะกรรมการผู้กำกับดูแลของผู้ออกหลักทรัพย์ตรวจสอบเอกสารการออกหลักทรัพย์และรายงานตามวาระที่คณะกรรมการจัดทำขึ้นและออกความเห็นในการตรวจสอบเป็นลายลักษณ์อักษร หัวหน้างานต้องลงนามความเห็นยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษร
กรรมการ หัวหน้างาน และผู้บริหารระดับสูงของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ต้องดูแลให้ผู้ออกหลักทรัพย์เปิดเผยข้อมูลอย่างทันท่วงทีและถูกต้อง โดยข้อมูลที่เปิดเผยนั้นเป็นความจริง ถูกต้อง และครบถ้วน
ในกรณีที่กรรมการ หัวหน้างาน หรือผู้บริหารระดับสูงไม่สามารถตรวจสอบความถูกต้องของเนื้อหาในเอกสารการออกหลักทรัพย์และรายงานตามระยะเวลาหรือมีข้อโต้แย้งได้ให้แสดงความเห็นและเหตุผลในความเห็นยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรว่า ผู้ออกหลักทรัพย์จะต้องเปิดเผย หากผู้ออกปฏิเสธที่จะดำเนินการดังกล่าว กรรมการ หัวหน้างาน หรือผู้บริหารระดับสูงอาจขอเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวได้โดยตรง
ข้อ 83 ข้อมูลที่เปิดเผยโดยคู่สัญญาที่มีภาระผูกพันในการเปิดเผยจะต้องเปิดเผยพร้อมๆ กันแก่ผู้ลงทุนทุกคน และห้ามเปิดเผยล่วงหน้าแก่นิติบุคคลหรือบุคคลใดๆ เว้นแต่จะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่นในกฎหมายและระเบียบข้อบังคับทางปกครอง
ห้ามนิติบุคคลและบุคคลใดร้องขออย่างผิดกฎหมายให้ฝ่ายที่ผูกพันตามภาระหน้าที่ในการเปิดเผยข้อมูลเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นตามกฎหมายที่จะต้องเปิดเผยแต่ยังไม่เปิดเผย ในกรณีที่นิติบุคคลหรือบุคคลใดได้รับข้อมูลดังกล่าวล่วงหน้า จะต้องรักษาข้อมูลดังกล่าวเป็นความลับก่อนที่จะเปิดเผยตามกฎหมาย
ข้อ 84 นอกจากข้อมูลที่จำเป็นต้องเปิดเผยตามกฎหมายแล้ว คู่สัญญาฝ่ายที่ต้องเปิดเผยอาจเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการตัดสินใจของผู้ลงทุนในเรื่องมูลค่าและการตัดสินใจลงทุนได้โดยสมัครใจ แต่ข้อมูลดังกล่าวต้องไม่ขัดแย้งกับข้อมูลที่กำหนด ให้เปิดเผยโดยกฎหมายและจะไม่ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิด
ในกรณีที่ผู้ออกและผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุม ผู้ควบคุมที่แท้จริง กรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูงได้ให้คำมั่นต่อสาธารณะ ภาระผูกพันดังกล่าวจะถูกเปิดเผย ในกรณีที่ผู้ลงทุนได้รับความเดือดร้อนจากความสูญเสียอันเนื่องมาจากการไม่ปฏิบัติตามคำมั่นสัญญาดังกล่าว ผู้ที่ทำสัญญาดังกล่าวจะต้องรับผิดชดใช้ค่าเสียหายตามกฎหมาย
มาตรา 85 ในกรณีที่คู่สัญญาผูกพันตามข้อผูกพันในการเปิดเผยข้อมูลไม่เปิดเผยข้อมูลตามระเบียบ หรือมีบันทึกอันเป็นเท็จ ทำให้เข้าใจผิด หรือการละเว้นอย่างสำคัญในเอกสารการออกหลักทรัพย์ รายงานตามระยะเวลา รายงานระหว่างกาล หรือเอกสารอื่นๆ ที่ประกาศภายใต้ข้อผูกพันในการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว ก่อให้เกิดความสูญเสียแก่นักลงทุนในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ ฝ่ายที่ผูกพันตามภาระผูกพันในการเปิดเผยจะต้องรับผิดชดใช้ ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุม ผู้ควบคุมที่แท้จริง กรรมการ ผู้บังคับบัญชา และสมาชิกของผู้บริหารระดับสูงของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ ตลอดจนบุคคลที่รับผิดชอบโดยตรง ผู้สนับสนุน ผู้จัดการการจัดจำหน่าย และพนักงานที่รับผิดชอบโดยตรงจะต้องรับผิดร่วมกันหลายอย่างกับบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ ยกเว้น ที่สามารถพิสูจน์ได้ว่าตนไม่ผิด
มาตรา 86 ข้อมูลที่เปิดเผยตามกฎหมายจะต้องเผยแพร่ผ่านเว็บไซต์ของสถานที่ทำธุรกรรมหลักทรัพย์และสื่อที่มีคุณสมบัติตามข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ และต้องเปิดเผยต่อสาธารณะ ณ สถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์และภูมิลำเนาของบริษัท .
มาตรา 87 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐจะดูแลและบริหารจัดการการเปิดเผยข้อมูลโดยคู่สัญญาที่ผูกพันตามภาระผูกพันดังกล่าว
สถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ต้องกำกับดูแลการดำเนินการเปิดเผยข้อมูลโดยคู่สัญญาที่มีภาระผูกพันในการเปิดเผยซึ่งธุรกรรมหลักทรัพย์จัดโดยสถานที่และกระตุ้นให้เปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้องตามกฎหมายในเวลาที่เหมาะสมและถูกต้อง
หมวด ๖ การคุ้มครองผู้ลงทุน
มาตรา 88 ในการขายหลักทรัพย์และให้บริการแก่ผู้ลงทุน บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีความเข้าใจอย่างถ่องแท้ถึงสถานการณ์พื้นฐานของผู้ลงทุนและข้อมูลที่เกี่ยวข้องของผู้ลงทุน เช่น ฐานะการเงิน ทรัพย์สินทางการเงิน ความรู้และประสบการณ์การลงทุน และความสามารถทางวิชาชีพตามระเบียบ . บริษัทหลักทรัพย์ต้องระบุเนื้อหาสำคัญของหลักทรัพย์และบริการตามความเป็นจริง และเปิดเผยความเสี่ยงในการลงทุนอย่างเต็มที่ และจะขายหลักทรัพย์และให้บริการที่สอดคล้องกับสถานการณ์ดังกล่าวของผู้ลงทุน
ในการซื้อหลักทรัพย์และรับบริการ ผู้ลงทุนต้องให้ข้อมูลที่ถูกต้องตามวรรคก่อนตามข้อกำหนดที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนด ในกรณีที่ผู้ลงทุนปฏิเสธที่จะให้ข้อมูลหรือไม่ให้ข้อมูลตามที่กำหนด บริษัทหลักทรัพย์ต้องแจ้งผลที่ตามมาและต้องปฏิเสธที่จะขายหลักทรัพย์หรือให้บริการตามระเบียบ
บริษัทหลักทรัพย์จะต้องรับผิดชอบค่าชดเชยที่เกี่ยวข้องในกรณีที่พวกเขาได้ละเมิดบทบัญญัติของวรรคแรกของข้อนี้และก่อให้เกิดความสูญเสียแก่ผู้ลงทุน
มาตรา 89 ผู้ลงทุนอาจแบ่งออกเป็นผู้ลงทุนสามัญและผู้ลงทุนมืออาชีพโดยพิจารณาจากสถานะสินทรัพย์ สินทรัพย์ทางการเงิน ความรู้และประสบการณ์การลงทุน และความสามารถทางวิชาชีพ หลักเกณฑ์สำหรับผู้ประกอบวิชาชีพเป็นผู้กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
ในกรณีที่ผู้ลงทุนสามัญมีข้อพิพาทกับบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ต้องพิสูจน์ให้เห็นว่าตนได้ปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบทางปกครอง และระเบียบของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ และไม่มีพฤติการณ์หลอกลวงหรือโกงผู้ลงทุนในทุกกรณี . ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถพิสูจน์ได้ข้างต้น จะต้องรับผิดชอบค่าชดเชยที่เกี่ยวข้อง
มาตรา 90 คณะกรรมการ กรรมการอิสระ และผู้ถือหุ้นรายใดที่ถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 1 ขึ้นไปของหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงของบริษัทจดทะเบียนหรือสถาบันคุ้มครองผู้ลงทุนที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมาย ระเบียบการบริหาร หรือข้อบังคับของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ (ซึ่งต่อไปในที่นี้จะเรียกว่า “สถาบันคุ้มครองผู้ลงทุน”) อาจขอให้ผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนมอบหมายให้ผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนเข้าประชุมสามัญผู้ถือหุ้นตามความคิดริเริ่มของตนเองหรือโดยมอบหมายให้บริษัทหลักทรัพย์หรือสถาบันบริการหลักทรัพย์เป็นผู้มอบหมายให้ และใช้สิทธิของผู้ถือหุ้นโดยการมอบฉันทะ เช่น การเสนอและลงคะแนนเสียงแทนตน
ในการมอบฉันทะตามบทบัญญัติในวรรคก่อน ให้ทนายเปิดเผยเอกสารการชักชวนและบริษัทจดทะเบียนจะร่วมมือเพื่อการนี้
ห้ามมิให้กระทำการเรี่ยไรต่อสาธารณะในรูปแบบหรือในรูปแบบการชดเชยที่แอบแฝง
ในกรณีที่การมอบฉันทะละเมิดบทบัญญัติของกฎหมาย ระเบียบทางปกครอง หรือระเบียบที่เกี่ยวข้องของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐ และก่อให้เกิดความสูญเสียแก่บริษัทจดทะเบียนที่เกี่ยวข้องหรือผู้ถือหุ้นของบริษัท ทนายความจะรับผิดชดใช้ค่าเสียหายตามกฎหมาย .
มาตรา 91 ให้บริษัทจดทะเบียนกำหนดวิธีการจ่ายเงินปันผลและขั้นตอนการตัดสินใจไว้ในข้อบังคับของบริษัท และต้องคุ้มครองสิทธิในการคืนทรัพย์สินของผู้ถือหุ้นตามกฎหมาย
ในกรณีที่บริษัทจดทะเบียนมีส่วนเกินทุนจากการขาดทุนและถอนกองทุนสะสมตามกฎหมายโดยใช้กำไรหลังหักภาษีของปีปัจจุบัน ให้จ่ายเงินปันผลเป็นเงินสดตามข้อบังคับของบริษัท
มาตรา 92 ในกรณีที่บริษัทออกหุ้นกู้ในที่สาธารณะ ให้จัดตั้งการประชุมผู้ถือหุ้นกู้และกำหนดวิธีการประชุมและระเบียบการประชุมผู้ถือหุ้นกู้ ตลอดจนเรื่องสำคัญอื่นๆ ในหนังสือชี้ชวน
สำหรับการเสนอขายหุ้นกู้ต่อสาธารณะ ผู้ออกจะต้องว่าจ้างทรัสตีตราสารหนี้ให้กับผู้ถือตราสารหนี้และเข้าสู่สัญญาทรัสต์ ผู้จัดการการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์สำหรับการออกปัจจุบันหรือสถาบันอื่น ๆ ที่ได้รับการยอมรับจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐจะทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ ที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้อาจลงมติเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงทรัสตีพันธบัตรได้ ทรัสตีตราสารหนี้จะต้องดำเนินการด้วยความระมัดระวังและความขยันหมั่นเพียรและปฏิบัติหน้าที่ของทรัสตีอย่างเป็นธรรมและไม่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้
ในกรณีที่ผู้ออกพันธบัตรไม่ชำระเงินต้นและดอกเบี้ยพันธบัตรตามกำหนดเวลา ผู้ดูแลผลประโยชน์พันธบัตรอาจริเริ่มหรือมีส่วนร่วมในชื่อของทรัสตีในคดีแพ่งหรือขั้นตอนการชำระบัญชีในนามของผู้ถือพันธบัตร
ข้อ 93 ในกรณีที่ผู้ออกหลักทรัพย์ได้ก่อให้เกิดความสูญเสียแก่ผู้ลงทุนเนื่องจากการฉ้อโกง การแสดงตนเป็นเท็จ หรือการละเมิดกฎหมายที่สำคัญอื่น ๆ ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมและผู้ควบคุมที่แท้จริงของผู้ออกและบริษัทหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องอาจมอบหมายให้สถาบันคุ้มครองผู้ลงทุนเข้าสู่ ข้อตกลงเรื่องการชดใช้ค่าเสียหายกับผู้ลงทุนที่ประสบผลขาดทุนเพื่อชดใช้ค่าเสียหายล่วงหน้า เมื่อชดใช้ค่าเสียหายล่วงหน้าเสร็จสิ้นแล้ว อาจมีการร้องขอไล่เบี้ยจากผู้ออกและบุคคลอื่นที่มีความรับผิดร่วมกันและความรับผิดหลายประการตามกฎหมาย
มาตรา 94 ในกรณีที่มีข้อพิพาทเกิดขึ้นระหว่างผู้ลงทุนและผู้ออกหลักทรัพย์ หรือระหว่างผู้ลงทุนกับบริษัทหลักทรัพย์ ทั้งสองฝ่ายอาจยื่นคำร้องต่อสถาบันคุ้มครองผู้ลงทุนเพื่อไกล่เกลี่ย กรณีมีข้อพิพาทเกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ระหว่างผู้ลงทุนสามัญกับบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จะไม่ปฏิเสธคำขอไกล่เกลี่ยของผู้ลงทุนสามัญ
ในส่วนที่เกี่ยวกับการกระทำที่ทำลายผลประโยชน์ของผู้ลงทุน สถาบันคุ้มครองผู้ลงทุนอาจสนับสนุนผู้ลงทุนในการฟ้องคดีต่อศาลประชาชนตามกฎหมาย
ในกรณีที่กรรมการ ผู้บังคับบัญชา หรือผู้บริหารระดับสูงของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ได้ฝ่าฝืนกฎหมายหรือระเบียบทางปกครองหรือข้อบังคับของบริษัทในการปฏิบัติหน้าที่และก่อให้เกิดความสูญเสียแก่บริษัท หรือในกรณีที่ผู้ถือหุ้นมีอำนาจควบคุมหรือ ผู้ควบคุมที่แท้จริงของผู้ออกหลักทรัพย์ได้ละเมิดสิทธิและผลประโยชน์ที่ชอบด้วยกฎหมายของบริษัทและทำให้บริษัทสูญเสีย สถาบันคุ้มครองผู้ลงทุนที่ถือหุ้นในบริษัทอาจฟ้องในศาลประชาชนในนามของสถาบันเพื่อผลประโยชน์ของ โดยไม่ผูกพันตามข้อจำกัดการถือหุ้นและระยะเวลาการถือหุ้นตามที่กำหนดไว้ในกฎหมายบริษัทแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน
มาตรา 95 เมื่อผู้ลงทุนฟ้องเรียกค่าสินไหมทดแทนทางแพ่งที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ เช่น การแสดงตนเป็นเท็จ หากสาระสำคัญของคดีเป็นประเภทเดียวกันและคู่ความฝ่ายหนึ่งเกี่ยวข้องกับบุคคลหลายคน อาจมีการเลือกผู้แทนตามกฎหมายเพื่อดำเนินการ การดำเนินคดี
สำหรับคดีที่ฟ้องตามบทบัญญัติในวรรคก่อน โดยที่อาจมีผู้ลงทุนรายอื่นอีกหลายรายที่มีข้ออ้างอย่างเดียวกัน ศาลประชาชนอาจประกาศให้สาธารณชนทราบเกี่ยวกับข้อเรียกร้องดังกล่าวและแจ้งให้ผู้ลงทุนไปจดทะเบียนต่อศาลประชาชนภายใน ช่วงเวลาที่เฉพาะเจาะจง คำพิพากษาและคำวินิจฉัยของศาลประชาชนให้มีผลบังคับแก่ผู้ลงทุนที่ขึ้นทะเบียน
เมื่อได้รับมอบหมายจากผู้ลงทุนตั้งแต่ 50 คนขึ้นไป สถาบันคุ้มครองผู้ลงทุนอาจเป็นตัวแทนเข้าร่วมในการดำเนินคดีและตามวรรคก่อน ให้ลงทะเบียนผู้ลงทุนที่ได้รับการระบุว่าเป็นผู้มีสิทธิเรียกร้องโดยสถาบันรับฝากหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีต่อศาลประชาชน เว้นแต่ผู้ลงทุนที่ได้แสดงเจตนาอย่างชัดเจนว่าไม่ประสงค์จะร่วมดำเนินคดี
หมวด XNUMX สถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์
มาตรา 96 ตลาดหลักทรัพย์และสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่น ๆ ที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐจะต้องจัดให้มีสถานที่และสิ่งอำนวยความสะดวกสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์แบบรวมศูนย์ จัดระเบียบและควบคุมธุรกรรมหลักทรัพย์และดำเนินการควบคุมตนเอง จะต้องจดทะเบียนตามกฎหมายและได้รับสถานะนิติบุคคล
การจัดตั้ง เปลี่ยนแปลง และยุบตลาดหลักทรัพย์และสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่น ๆ ที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐ จะต้องอยู่ในดุลยพินิจของสภาแห่งรัฐ
โครงสร้างองค์กรและมาตรการการบริหารของสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่น ๆ ที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐจะต้องกำหนดโดยสภาแห่งรัฐ
มาตรา 97 ตลาดหลักทรัพย์และสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่น ๆ ที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐอาจกำหนดชั้นตลาดที่แตกต่างกันตามปัจจัยต่างๆ เช่น ประเภทของหลักทรัพย์ ลักษณะธุรกิจ และขนาดของบริษัท
มาตรา 98 ตลาดหุ้นในภูมิภาคที่จัดตั้งขึ้นตามระเบียบที่เกี่ยวข้องของสภาแห่งรัฐจะต้องจัดให้มีสถานที่และสิ่งอำนวยความสะดวกในการออกและโอนหลักทรัพย์ที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ มาตรการทางปกครองเฉพาะจะต้องกำหนดขึ้นโดยสภาแห่งรัฐ
มาตรา 99 ในการทำหน้าที่ควบคุมตนเอง ตลาดหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามหลักการให้ความสำคัญกับผลประโยชน์สาธารณะ และรักษาตลาดที่ยุติธรรม เป็นระเบียบ และโปร่งใส
ให้ตลาดหลักทรัพย์กำหนดข้อบังคับของบริษัท การกำหนดและการแก้ไขข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ต้องได้รับอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
มาตรา 100 ตลาดหลักทรัพย์ต้องรวมคำว่า "ตลาดหลักทรัพย์" ไว้ในชื่อ ห้ามนิติบุคคลหรือบุคคลใดใช้คำว่า "ตลาดหลักทรัพย์" หรือชื่อที่คล้ายคลึงกัน
มาตรา 101 รายได้จากค่าใช้จ่ายต่างๆ ที่ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของตลาดหลักทรัพย์ อันดับแรก จะต้องนำไปใช้เพื่อประกันการทำงานตามปกติและการปรับปรุงสถานที่และสิ่งอำนวยความสะดวกของตลาดหลักทรัพย์
กำไรสะสมของตลาดหลักทรัพย์ที่ใช้ระบบสมาชิกจะเป็นของสมาชิก และสิทธิและผลประโยชน์ของตลาดหลักทรัพย์จะต้องได้รับร่วมกันโดยสมาชิก กำไรสะสมของตลาดหลักทรัพย์จะไม่ถูกแจกจ่ายให้กับสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ในระหว่างที่การแลกเปลี่ยนมีอยู่
มาตรา 102 ตลาดหลักทรัพย์ที่มีระบบสมาชิกต้องจัดตั้งคณะกรรมการผู้ว่าการและคณะกรรมการผู้บังคับบัญชา
ตลาดหลักทรัพย์ต้องมีผู้จัดการทั่วไปซึ่งได้รับการแต่งตั้งและเลิกจ้างโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
ข้อ 103 ใครก็ตามที่อยู่ภายใต้สถานการณ์ใด ๆ ที่ระบุไว้ในมาตรา 146 ของกฎหมาย บริษัท แห่งสาธารณรัฐประชาชนจีนหรือสถานการณ์ใด ๆ ต่อไปนี้จะไม่ถือว่าตำแหน่งเป็นผู้รับผิดชอบตลาดหลักทรัพย์:
(1) ผู้รับผิดชอบตลาดหลักทรัพย์หรือสถาบันรับจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ และกรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูงของบริษัทหลักทรัพย์ที่ถูกถอดออกจากตำแหน่งเนื่องจากฝ่าฝืนกฎหมายหรือวินัย และมีอายุไม่ต่ำกว่าห้าปี นับตั้งแต่วันที่ถูกลบออกจากโพสต์ หรือ
(2) ทนายความ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต และผู้ประกอบวิชาชีพของสถาบันบริการหลักทรัพย์อื่นที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาตหรือถูกเพิกถอนคุณสมบัติอันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนกฎหมายหรือวินัย และมีอายุไม่ต่ำกว่าห้าปีนับแต่วันที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาตหรือขาดคุณสมบัติ .
มาตรา 104 ผู้ประกอบวิชาชีพสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ และสถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ผู้ให้บริการหลักทรัพย์และหน่วยงานของรัฐที่พ้นจากตำแหน่งเนื่องจากละเมิดกฎหมายหรือวินัย จะไม่ได้รับคัดเลือกให้เป็นผู้ประกอบวิชาชีพตลาดหลักทรัพย์
มาตรา 105 ตลาดหลักทรัพย์ที่ใช้ระบบสมาชิกจะอนุญาตให้สมาชิกเข้าสู่ตลาดหลักทรัพย์เพื่อเข้าร่วมในการซื้อขายแบบรวมศูนย์เท่านั้น ตลาดหลักทรัพย์จะไม่อนุญาตให้ผู้ที่ไม่ใช่สมาชิกเข้าร่วมโดยตรงในการซื้อขายหุ้นแบบรวมศูนย์
มาตรา 106 ผู้ลงทุนต้องทำข้อตกลงฝากขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์ เปิดบัญชีในบริษัทหลักทรัพย์ในชื่อจริงของตน และมอบหมายให้บริษัทหลักทรัพย์ซื้อหรือขายหลักทรัพย์แทนตนด้วยวิธีการต่างๆ เช่น คำสั่งเป็นหนังสือ ทางโทรศัพท์หรือผ่านจุดบริการตนเองหรืออินเทอร์เน็ต
มาตรา 107 ในการเปิดบัญชีสำหรับผู้ลงทุน บริษัทหลักทรัพย์ต้องตรวจสอบข้อมูลบัตรประจำตัวที่ผู้ลงทุนให้ไว้ตามระเบียบ
บริษัทหลักทรัพย์จะต้องไม่ให้บัญชีของผู้ลงทุนแก่บุคคลอื่นเพื่อใช้
นักลงทุนต้องทำธุรกรรมโดยใช้บัญชีที่เปิดในชื่อจริงของเขา
มาตรา 108 บริษัทหลักทรัพย์จะต้องยื่นคำประกาศซื้อขายหลักทรัพย์และมีส่วนร่วมในการซื้อขายหลักทรัพย์แบบรวมศูนย์ตามหลักเกณฑ์การทำธุรกรรมหลักทรัพย์ และต้องรับผิดชอบในการชำระบัญชีและการส่งมอบตามหลักการซื้อขายหลักทรัพย์ ผลลัพธ์. สถาบันรับจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องดำเนินการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์และกองทุนกับบริษัทหลักทรัพย์โดยพิจารณาจากผลการซื้อขายตามหลักเกณฑ์การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ และต้องดำเนินการตามขั้นตอนการลงทะเบียนและโอนหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์
มาตรา 109 ตลาดหลักทรัพย์ต้องรับประกันการซื้อขายแบบรวมศูนย์ที่ยุติธรรม ประกาศราคาซื้อขายหลักทรัพย์แบบเรียลไทม์ รวบรวมและเผยแพร่ตารางราคาหลักทรัพย์ในแต่ละวันซื้อขาย
ตลาดหลักทรัพย์จะได้รับสิทธิและผลประโยชน์ของการเสนอราคาแบบเรียลไทม์ของธุรกรรมหลักทรัพย์ตามกฎหมาย โดยไม่ได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ ไม่มีหน่วยงานหรือบุคคลใดที่จะเผยแพร่ใบเสนอราคาธุรกรรมหลักทรัพย์แบบเรียลไทม์
มาตรา 110 บริษัทจดทะเบียนอาจยื่นคำร้องต่อตลาดหลักทรัพย์เพื่อระงับหรือดำเนินการซื้อขายหุ้นจดทะเบียนต่อได้ แต่จะไม่ใช้การระงับหรือการเริ่มต้นใหม่ในทางที่ผิดเพื่อทำลายสิทธิโดยชอบด้วยกฎหมายและผลประโยชน์ของผู้ลงทุน
ตลาดหลักทรัพย์อาจระงับหรือดำเนินการซื้อขายหุ้นจดทะเบียนต่อได้ตามกฎเกณฑ์ทางธุรกิจ
มาตรา 111 ในกรณีที่ธุรกรรมหลักทรัพย์ตามปกติได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ฉุกเฉิน เช่น เหตุสุดวิสัย เหตุการณ์ที่ไม่คาดฝัน ความล้มเหลวทางเทคนิคที่สำคัญ หรือข้อผิดพลาดที่สำคัญของมนุษย์ ตลาดหลักทรัพย์อาจเพื่อรักษาลำดับปกติของธุรกรรมหลักทรัพย์และความเป็นธรรมของ ดำเนินมาตรการเพื่อรับมือกับสถานการณ์ เช่น การระงับการซื้อขายทางเทคนิคและการปิดตลาดชั่วคราวตามหลักเกณฑ์ของธุรกิจ และต้องรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐในเวลาที่เหมาะสม
ในกรณีที่เหตุฉุกเฉินที่บัญญัติไว้ในวรรคก่อนทำให้เกิดความผิดปกติอย่างมีสาระสำคัญในผลลัพธ์ของธุรกรรมหลักทรัพย์ และการส่งมอบตามผลการซื้อขายดังกล่าวจะมีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อลำดับปกติของธุรกรรมหลักทรัพย์และความเป็นธรรมของตลาด หุ้น ตามกฎของธุรกิจการแลกเปลี่ยนอาจใช้มาตรการเช่นการยกเลิกการซื้อขายและการแจ้งการจดทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีเพื่อเลื่อนการส่งมอบและจะต้องรายงานในเวลาที่เหมาะสมต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐและประกาศเพื่อสิ้นสุดนี้
ตลาดหลักทรัพย์ไม่ต้องรับผิดทางแพ่งในการชดเชยความสูญเสียใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากมาตรการตามมาตรานี้ เว้นแต่จะได้กระทำการโดยมีข้อผิดพลาดร้ายแรง
มาตรา 112 ตลาดหลักทรัพย์ต้องติดตามและตรวจสอบธุรกรรมหลักทรัพย์แบบเรียลไทม์ และต้องรายงานกิจกรรมการซื้อขายที่ผิดปกติตามข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
ตลาดหลักทรัพย์อาจกำหนดข้อจำกัดทางการค้าสำหรับนักลงทุนที่มีบัญชีหลักทรัพย์เกี่ยวข้องกับกิจกรรมการซื้อขายที่ผิดปกติที่สำคัญตามกฎเกณฑ์ทางธุรกิจและในกรณีที่จำเป็น และต้องรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐตามกำหนดเวลา
มาตรา 113 ตลาดหลักทรัพย์ต้องเสริมสร้างการติดตามความเสี่ยงในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ ในกรณีที่ตลาดผันผวนอย่างใหญ่หลวง ตลาดหลักทรัพย์อาจดำเนินมาตรการเพื่อรับมือกับสถานการณ์ตามกฏเกณฑ์ทางธุรกิจ เช่น กำหนดข้อจำกัดการซื้อขายและบังคับระงับการซื้อขายหลักทรัพย์ และต้องรายงานเรื่องต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ตาม สภาแห่งรัฐ ในกรณีที่เสถียรภาพของตลาดหลักทรัพย์ได้รับผลกระทบอย่างรุนแรง ตลาดหลักทรัพย์อาจดำเนินมาตรการต่างๆ เช่น ระงับการซื้อขายชั่วคราวเพื่อจัดการกับสถานการณ์และประกาศเพื่อยุติตามหลักเกณฑ์ทางธุรกิจ
ตลาดหลักทรัพย์ไม่ต้องรับผิดทางแพ่งในการชดเชยความสูญเสียใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากมาตรการตามมาตรานี้ เว้นแต่จะได้กระทำการโดยมีข้อผิดพลาดร้ายแรง
มาตรา 114 ตลาดหลักทรัพย์จะดึงค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรม ค่าธรรมเนียมสมาชิก และค่าธรรมเนียมที่นั่งที่เรียกเก็บเพื่อจัดตั้งกองทุนความเสี่ยงตามสัดส่วนที่แน่นอน กองทุนความเสี่ยงอยู่ภายใต้การบริหารของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์
สัดส่วนเฉพาะที่จะดึงออกมาและการใช้กองทุนเสี่ยงนั้นจะต้องกำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐร่วมกับฝ่ายการคลังของสภาแห่งรัฐ
ตลาดหลักทรัพย์ต้องฝากกองทุนเสี่ยงที่รวบรวมไว้ในบัญชีพิเศษที่ธนาคารเงินฝากของตนและจะไม่นำเงินไปใช้โดยไม่ได้รับอนุญาต
มาตรา 115 ให้ตลาดหลักทรัพย์กำหนดหลักเกณฑ์การรับหลักทรัพย์ กฎการซื้อขาย กฎการจัดการสมาชิก และกฎเกณฑ์ทางธุรกิจอื่นที่เกี่ยวข้องให้เป็นไปตามบทบัญญัติของกฎหมาย ระเบียบการบริหาร และข้อบังคับของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐเพื่อขออนุมัติ
ผู้ลงทุนที่ทำธุรกรรมหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ทางธุรกิจของตลาดหลักทรัพย์ตามกฎหมาย ผู้ที่ฝ่าฝืนกฎเกณฑ์ทางธุรกิจจะถูกลงโทษทางวินัยหรือมาตรการควบคุมตนเองอื่น ๆ ที่ดำเนินการโดยตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 116 ในการปฏิบัติหน้าที่เกี่ยวกับธุรกรรมหลักทรัพย์ ผู้รับผิดชอบและผู้ประกอบวิชาชีพตลาดหลักทรัพย์ต้องถอนตัวหากตนหรือญาติของตนมีส่วนได้เสียในธุรกรรมหลักทรัพย์
มาตรา 117 ผลการค้าของธุรกรรมที่ดำเนินการตามกฎการค้าที่กำหนดขึ้นตามกฎหมายจะไม่เปลี่ยนแปลง ยกเว้นตามที่บัญญัติไว้ในวรรคสองของมาตรา 111 ของกฎหมายนี้ ผู้ค้าที่ฝ่าฝืนกฎเกณฑ์ทางธุรกิจในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์จะไม่ได้รับการยกเว้นจากความรับผิดทางแพ่ง กำไรที่ได้รับจากการทำธุรกรรมที่ผิดกฎหมายจะต้องดำเนินการตามระเบียบที่เกี่ยวข้อง
หมวด XNUMX บริษัทหลักทรัพย์
มาตรา 118 การจัดตั้งบริษัทหลักทรัพย์ต้องเป็นไปตามข้อกำหนดดังต่อไปนี้ และต้องได้รับความเห็นชอบจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐ
(1) มีข้อบังคับตามบทบัญญัติของกฎหมายและระเบียบทางปกครอง
(2) ผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้ควบคุมที่แท้จริงของ บริษัท มีฐานะการเงินและประวัติเครดิตที่ดีและไม่มีประวัติการฝ่าฝืนกฎหมายหรือข้อบังคับที่สำคัญในช่วงสามปีที่ผ่านมา
(3) มีทุนจดทะเบียนตามบทบัญญัติแห่งกฎหมายนี้
(4) กรรมการ ผู้บังคับบัญชา ผู้บริหารระดับสูง และผู้ปฏิบัติงานของบริษัททุกคนมีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดที่กำหนดไว้ในกฎหมายนี้
(5) มีระบบการบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในที่ครบถ้วน
(๖) มีสถานที่ประกอบธุรกิจ สิ่งอำนวยความสะดวกทางธุรกิจ และระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ และ
(7) เป็นไปตามบทบัญญัติอื่นของกฎหมายและระเบียบทางปกครองตลอดจนข้อกำหนดอื่นที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐซึ่งได้รับความเห็นชอบจากสภาแห่งรัฐ
ห้ามมิให้นิติบุคคลหรือบุคคลใดประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในนามของบริษัทหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
มาตรา 119 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐ จะต้องดำเนินการตรวจสอบตามข้อกำหนดและขั้นตอนของกฎหมายตามหลักระเบียบที่รอบคอบภายในหกเดือนนับแต่วันที่รับคำขอจัดตั้งบริษัทหลักทรัพย์ การตัดสินใจอนุมัติหรือไม่อนุมัติและแจ้งให้ผู้ยื่นคำร้องทราบการตัดสินใจ กรณีที่ไม่เห็นด้วยจะต้องให้เหตุผล
เมื่อคำขออนุญาตจัดตั้งบริษัทหลักทรัพย์ได้รับการอนุมัติ ผู้ยื่นคำขอต้องยื่นคำขอจดทะเบียนสถานประกอบการโดยมีอำนาจหน้าที่รับผิดชอบการจดทะเบียนบริษัทและรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจภายในระยะเวลาที่กำหนด
ให้บริษัทหลักทรัพย์ยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะกรรมการกฤษฎีกาภายใน 15 วันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หากไม่มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
มาตรา 120 เมื่อได้รับอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะกรรมการกฤษฎีกาและได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แล้ว บริษัทหลักทรัพย์อาจประกอบธุรกิจหลักทรัพย์บางส่วนหรือทั้งหมดดังต่อไปนี้
(1) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
(2) ที่ปรึกษาการลงทุนหลักทรัพย์
(3) บริการให้คำปรึกษาทางการเงินเกี่ยวกับธุรกรรมหลักทรัพย์หรือการลงทุน
(4) การรับประกันภัยและผู้สนับสนุนหลักทรัพย์
(5) การซื้อขายหลักประกันและการให้ยืมหลักทรัพย์
(6) การทำตลาดของหลักทรัพย์
(7) ธุรกิจหลักทรัพย์ที่เป็นกรรมสิทธิ์
(8) ธุรกิจหลักทรัพย์อื่นๆ
หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐจะต้องตรวจสอบคำขอตามข้อกำหนดและขั้นตอนของกฎหมายและตัดสินใจ อนุมัติหรือไม่อนุมัติและแจ้งให้ผู้ยื่นคำร้องทราบถึงคำวินิจฉัย ในกรณีไม่อนุมัติให้แสดงเหตุผล
บริษัทหลักทรัพย์ที่บริหารสินทรัพย์หลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามบทบัญญัติของกฎหมายและระเบียบการบริหาร รวมทั้งกฎหมายของสาธารณรัฐประชาชนจีนว่าด้วยกองทุนรวมที่ลงทุนในหลักทรัพย์
ยกเว้นบริษัทหลักทรัพย์ นิติบุคคลหรือบุคคลอื่นๆ จะต้องไม่มีส่วนร่วมในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การสนับสนุนหลักทรัพย์ การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือการซื้อขายส่วนต่างและการให้ยืมหลักทรัพย์
บริษัทหลักทรัพย์ที่ซื้อขายหลักทรัพย์และให้ยืมหลักทรัพย์ต้องใช้มาตรการที่เข้มงวดเพื่อหลีกเลี่ยงความเสี่ยงและจะไม่ให้ยืมเงินหรือหลักทรัพย์แก่ลูกค้าโดยฝ่าฝืนข้อบังคับ
มาตรา 121 จำนวนทุนจดทะเบียนขั้นต่ำสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจตามวรรคย่อย (1) ถึง (3) ของวรรคแรกของมาตรา 120 ของกฎหมายฉบับนี้คือ 50 ล้านหยวน จำนวนทุนจดทะเบียนขั้นต่ำสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจตามวรรคย่อย (4) ถึง (8) จะต้องเท่ากับ 100 ล้านหยวน จำนวนทุนจดทะเบียนขั้นต่ำสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจตั้งแต่สองธุรกิจขึ้นไปตามวรรคย่อย (4) ถึง (8) จะต้องเท่ากับ 500 ล้านหยวน ทุนจดทะเบียนของบริษัทหลักทรัพย์ให้เป็นทุนชำระแล้ว
หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐอาจปรับเปลี่ยนจำนวนขั้นต่ำของทุนจดทะเบียนตามหลักการของระเบียบที่รอบคอบและตามการจัดอันดับความเสี่ยงของธุรกิจต่างๆ ได้ แต่จำนวนขั้นต่ำที่ปรับปรุงต้องไม่น้อยกว่าที่ระบุไว้ในวรรคก่อน
ข้อ 122 การเปลี่ยนแปลงขอบเขตธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์และการเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้นหลักหรือผู้ควบคุมบริษัทที่แท้จริง ตลอดจนการควบรวม แยกออก ระงับการประกอบธุรกิจ เลิกกิจการ และล้มละลายของบริษัท การอนุมัติของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
มาตรา 123 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐต้องจัดให้มีข้อกำหนดเกี่ยวกับทุนสุทธิและตัวชี้วัดการควบคุมความเสี่ยงอื่นๆ ของบริษัทหลักทรัพย์
เว้นแต่การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์และให้ยืมหลักทรัพย์แก่ลูกค้าตามระเบียบ บริษัทหลักทรัพย์จะต้องไม่ให้เงินหรือค้ำประกันแก่ผู้ถือหุ้นหรือผู้ร่วมงาน
มาตรา 124 กรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูงของบริษัทหลักทรัพย์ต้องซื่อสัตย์สุจริต มีศีลธรรมอันดี มีความคุ้นเคยกับกฎหมายและระเบียบปฏิบัติเกี่ยวกับหลักทรัพย์ และมีความสามารถในการบริหารงาน การแต่งตั้งและถอดถอนกรรมการ ผู้บังคับบัญชา และสมาชิกระดับผู้บริหารระดับสูงของบริษัทหลักทรัพย์ ให้ยื่นต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐเพื่อบันทึก
ผู้ใดอยู่ภายใต้พฤติการณ์ใดๆ ที่ระบุไว้ในมาตรา 146 ของกฎหมายบริษัทแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน หรืออยู่ภายใต้สถานการณ์ใดๆ ดังต่อไปนี้ ห้ามมิให้ดำรงตำแหน่งกรรมการ หัวหน้างาน หรือสมาชิกผู้บริหารระดับสูงของบริษัทหลักทรัพย์
(1) ผู้รับผิดชอบบริษัทหลักทรัพย์หรือสถาบันรับจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ หรือกรรมการ ผู้บังคับบัญชา หรือผู้บริหารระดับสูงของบริษัทหลักทรัพย์ที่ถูกให้ออกจากตำแหน่งเนื่องจากฝ่าฝืนกฎหมายหรือวินัย และมีอายุไม่ต่ำกว่าห้าปี ของวันที่ถูกลบออกจากโพสต์ หรือ
(2) ทนายความ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต และผู้ประกอบวิชาชีพของสถาบันบริการหลักทรัพย์อื่นที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาตหรือถูกเพิกถอนคุณสมบัติอันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนกฎหมายหรือวินัย และมีอายุไม่ต่ำกว่าห้าปีนับแต่วันที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาตหรือขาดคุณสมบัติ .
มาตรา 125 ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ต้องมีคุณธรรมและมีความสามารถทางวิชาชีพในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ผู้ประกอบวิชาชีพสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ผู้ให้บริการหลักทรัพย์และหน่วยงานของรัฐที่พ้นจากตำแหน่งเนื่องจากละเมิดกฎหมายหรือระเบียบวินัยจะไม่ได้รับการสรรหาเป็นผู้ปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์
หน้าที่ของหน่วยงานของรัฐและบุคลากรอื่น ๆ ที่กฎหมายและระเบียบข้อบังคับห้ามไม่ให้ดำรงตำแหน่งพร้อมกันในบริษัทจะไม่รับตำแหน่งพร้อมกันในบริษัทหลักทรัพย์
มาตรา 126 รัฐต้องจัดตั้งกองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนหลักทรัพย์ กองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนหลักทรัพย์ประกอบด้วยกองทุนที่บริษัทหลักทรัพย์จ่ายและกองทุนอื่นที่ระดมทุนได้ตามกฎหมาย ขนาดของกองทุนตลอดจนมาตรการในการรวบรวม บริหาร และการใช้ทุน ให้เป็นไปตามที่สภาแห่งรัฐกำหนด
มาตรา 127 บริษัทหลักทรัพย์ต้องดึงเงินสำรองความเสี่ยงด้านการค้าจากรายได้ประจำปีของบริษัทเพื่อชดเชยความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากธุรกรรมหลักทรัพย์ สัดส่วนเฉพาะที่จะดึงออกมาจะกำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐร่วมกับฝ่ายการเงินภายใต้สภาแห่งรัฐ
มาตรา 128 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดตั้งและปรับปรุงระบบควบคุมภายใน และใช้มาตรการการแยกส่วนที่มีประสิทธิภาพ เพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างบริษัทกับลูกค้าหรือระหว่างลูกค้าของบริษัท
ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจซื้อขายหลักทรัพย์ และการบริหารสินทรัพย์แยกต่างหาก
ข้อ 129 บริษัทหลักทรัพย์ต้องประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่มีกรรมสิทธิ์ในชื่อของตนเอง และจะไม่กระทำการดังกล่าวในนามบริษัทอื่นหรือในนามของบุคคล
บริษัทหลักทรัพย์ต้องประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่มีกรรมสิทธิ์โดยใช้เงินทุนของตนเองและเงินที่ระดมทุนได้ถูกต้องตามกฎหมาย
บริษัทหลักทรัพย์จะไม่ให้ผู้อื่นยืมบัญชีกรรมสิทธิ์ของตน
มาตรา 130 บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการด้วยความรอบคอบ ขยัน และซื่อสัตย์ตามกฎหมาย
กิจกรรมทางธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ต้องสอดคล้องกับโครงสร้างการกำกับดูแล การควบคุมภายใน การจัดการการปฏิบัติตามข้อกำหนด การบริหารความเสี่ยงและการควบคุมความเสี่ยง องค์ประกอบของพนักงาน ฯลฯ และต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดสำหรับระเบียบที่รอบคอบและเพื่อคุ้มครองสิทธิและผลประโยชน์โดยชอบด้วยกฎหมายของ นักลงทุน
บริษัทหลักทรัพย์มีสิทธิในการดำเนินงานโดยอิสระตามกฎหมายและจะไม่ถูกแทรกแซงการดำเนินการที่ถูกต้องตามกฎหมาย
มาตรา 131 กองทุนการชำระบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ให้ฝากในธนาคารพาณิชย์และจัดการผ่านบัญชีแยกที่เปิดในชื่อลูกค้าแต่ละราย
บริษัทหลักทรัพย์ต้องไม่นำเงินกองทุนเพื่อการค้าหรือหลักทรัพย์ของลูกค้ามารวมไว้ในทรัพย์สินของตนเอง ห้ามนิติบุคคลหรือบุคคลใดใช้เงินหรือหลักทรัพย์เพื่อชำระบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในทางที่ผิดโดยวิธีการใดๆ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์อยู่ในขั้นตอนของการล้มละลายหรือการชำระบัญชี กองทุนเพื่อยุติการค้าหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าจะไม่ถือเป็นทรัพย์สินในการล้มละลายหรือสินทรัพย์ในการชำระบัญชี กองทุนเพื่อยุติการค้าหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าจะต้องไม่ถูกปิดผนึก แช่แข็ง หักหรืออยู่ภายใต้บังคับบังคับ ยกเว้นสำหรับการชำระหนี้ของลูกค้าเองหรือภายใต้สถานการณ์อื่น ๆ ที่กฎหมายกำหนด
มาตรา 132 ในการจัดการธุรกิจนายหน้า ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำหนังสือมอบอำนาจการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ให้กับลูกค้า ถ้าใช้วิธีอื่นใดในการมอบหมาย ให้เก็บบันทึกการมอบหมายไว้
สำหรับธุรกรรมหลักทรัพย์ที่ลูกค้ามอบหมาย ไม่ว่าจะได้ข้อสรุปหรือไม่ก็ตาม ให้เก็บรักษาบันทึกการมอบความไว้วางใจไว้ในบริษัทหลักทรัพย์ตามระยะเวลาที่กำหนด
มาตรา 133 เมื่อรับมอบหมายให้ซื้อขายหลักทรัพย์แล้ว ให้บริษัทหลักทรัพย์ทำหน้าที่เป็นตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ตามกฎการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยพิจารณาจากชื่อหลักทรัพย์ ปริมาณการซื้อขาย วิธีเสนอราคา และช่วงราคาตามที่กำหนดใน หนังสือมอบอำนาจและจะเก็บบันทึกการทำธุรกรรมตามความเป็นจริง หลังจากทำธุรกรรมเสร็จสิ้น บริษัทหลักทรัพย์จะจัดทำรายงานการทำธุรกรรมและจัดส่งให้กับลูกค้าตามระเบียบ
ในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ บัญชียืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์และผลการดำเนินการจะต้องเป็นความจริงเพื่อให้ยอดหลักทรัพย์ในบัญชีสอดคล้องกับหลักทรัพย์ที่ถืออยู่จริง
ข้อ 134 ในการจัดการธุรกิจนายหน้า บริษัทหลักทรัพย์จะไม่ยอมรับคำสั่งของลูกค้าในการตัดสินใจทำธุรกรรมหลักทรัพย์ เลือกประเภทหลักทรัพย์และกำหนดปริมาณหรือราคาซื้อขาย
บริษัทหลักทรัพย์จะไม่อนุญาตให้บุคคลอื่นเข้าร่วมโดยตรงในการซื้อขายหลักทรัพย์แบบรวมศูนย์ในนามของบริษัทหลักทรัพย์
มาตรา 135 บริษัทหลักทรัพย์ต้องไม่ให้คำมั่นสัญญาใดๆ กับลูกค้าเกี่ยวกับเงินที่ได้จากธุรกรรมหลักทรัพย์หรือชดเชยความเสียหายที่เกิดขึ้นจากธุรกรรมหลักทรัพย์
มาตรา 136 การทำธุรกรรมหลักทรัพย์ที่ผู้ประกอบวิชาชีพของบริษัทหลักทรัพย์ฝ่าฝืนกฎการซื้อขายเมื่อปฏิบัติตามคำสั่งของบริษัทหรือโดยการใช้ประโยชน์จากตำแหน่งของตน บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับผิดโดยสมบูรณ์
ผู้ประกอบวิชาชีพของบริษัทหลักทรัพย์จะไม่รับความไว้วางใจจากลูกค้าในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์เป็นการส่วนตัว
มาตรา 137 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีระบบสอบถามข้อมูลลูกค้าเพื่อให้ลูกค้าสามารถสอบถามข้อมูลบัญชี ประวัติการมอบหมาย บันทึกการซื้อขาย และข้อมูลสำคัญอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการรับบริการหรือซื้อสินค้า
บริษัทหลักทรัพย์ต้องเก็บรักษาเอกสารของลูกค้าในการเปิดบัญชี บันทึกการมอบหมาย บันทึกธุรกรรม และข้อมูลทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการจัดการภายในและการดำเนินธุรกิจอย่างเหมาะสม ห้ามมิให้ผู้ใดปิดบัง ปลอมแปลง ดัดแปลง หรือทำให้วัสดุดังกล่าวเสียหาย ข้อมูลดังกล่าวให้เก็บรักษาไว้ไม่น้อยกว่า 20 ปี
มาตรา 138 ตามระเบียบ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรายงานข้อมูลและเอกสารเกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจและฐานะการเงินต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐมีสิทธิกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ ตลอดจนผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้ควบคุมที่แท้จริงต้องให้ข้อมูลและเอกสารที่เกี่ยวข้องภายในระยะเวลาที่กำหนด
ข้อมูลและวัสดุที่รายงานหรือจัดทำโดยบริษัทหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้ควบคุมที่แท้จริงต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐจะต้องเป็นความจริง ถูกต้องและครบถ้วน
มาตรา 139 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐอาจมอบหมายให้สำนักงานบัญชีหรือสถาบันประเมินทรัพย์สินดำเนินการตรวจสอบหรือประเมินฐานะการเงิน การควบคุมภายใน และมูลค่าทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ตามที่เห็นสมควรก็ได้ มาตรการเฉพาะจะต้องกำหนดขึ้นโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐโดยร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
มาตรา 140 ในกรณีที่โครงสร้างการกำกับดูแล การจัดการการปฏิบัติตามข้อกำหนด หรือตัวบ่งชี้การควบคุมความเสี่ยงอื่น ๆ ของบริษัทหลักทรัพย์ไม่เป็นไปตามระเบียบ หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐจะสั่งให้ดำเนินการแก้ไขให้ถูกต้องภายในระยะเวลาที่กำหนด ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่ดำเนินการแก้ไขให้ถูกต้องภายในระยะเวลาที่กำหนด หรือการกระทำของบริษัทได้ก่อให้เกิดอันตรายต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ หรือทำให้สิทธิอันชอบธรรมและผลประโยชน์ของลูกค้าเสียหาย หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของคณะกรรมการกฤษฎีกาอาจดำเนินการตั้งแต่หนึ่งฉบับขึ้นไป ของมาตรการดังต่อไปนี้ตามสถานการณ์ต่าง ๆ :
(1) จำกัดการประกอบธุรกิจ สั่งให้ระงับการประกอบธุรกิจบางส่วน และระงับการให้ความเห็นชอบการดำเนินการใหม่ใดๆ
(2) การจำกัดการจ่ายเงินปันผล การจำกัดการจ่ายค่าตอบแทนหรือการให้ผลประโยชน์หรือสิทธิแก่กรรมการ ผู้บังคับบัญชา หรือผู้บริหารระดับสูง
(3) จำกัดการโอนทรัพย์สินหรือการสร้างสิทธิอื่นในทรัพย์สินของตน
(4) สั่งให้เปลี่ยนกรรมการ ผู้บังคับบัญชา และผู้บริหารระดับสูง หรือจำกัดสิทธิ
(5) เพิกถอนใบอนุญาตที่เกี่ยวข้อง
(6) กำหนดให้กรรมการ ผู้บังคับบัญชา หรือผู้บริหารระดับสูงที่รับผิดชอบเป็นบุคคลที่ไม่เหมาะสม และ
(7) สั่งให้ผู้ถือหุ้นที่รับผิดชอบโอนหุ้นของตนหรือจำกัดผู้ถือหุ้นที่รับผิดชอบจากการใช้สิทธิของผู้ถือหุ้น
เมื่อได้ดำเนินการแก้ไขแล้ว ให้บริษัทหลักทรัพย์ยื่นรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของคณะกรรมการกฤษฎีกา ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์เป็นไปตามข้อกำหนดของโครงสร้างการกำกับดูแล การจัดการการปฏิบัติตามข้อกำหนดและตัวชี้วัดการควบคุมความเสี่ยง ให้หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐยกเลิกมาตรการที่เกี่ยวข้องตามที่บัญญัติไว้ในวรรคก่อนภายในสามวันหลังจากสรุปการตรวจสอบหลักทรัพย์ บริษัท.
ข้อ 141 ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ทำเงินสมทบหรือถอนทุนอย่างผิดกฎหมาย ให้หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐสั่งให้ผู้ถือหุ้นดำเนินการแก้ไขให้ถูกต้องภายในกำหนดเวลาและอาจสั่งให้ผู้ถือหุ้นโอนสิทธิในหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ เขาถือ
ก่อนที่ผู้ถือหุ้นตามวรรคก่อนจะแก้ไขการกระทำที่ผิดกฎหมายและโอนสิทธิในหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ที่ตนถืออยู่ตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐอาจจำกัดสิทธิของผู้ถือหุ้นได้
มาตรา 142 ในกรณีที่กรรมการ ผู้บังคับบัญชา หรือผู้บริหารระดับสูงของบริษัทหลักทรัพย์ผู้ใดไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ความขยันหมั่นเพียรอันเป็นเหตุให้เกิดการฝ่าฝืนกฎหมายและระเบียบข้อบังคับอย่างสำคัญ หรือความเสี่ยงที่สำคัญต่อบริษัทหลักทรัพย์ หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐอาจสั่ง บริษัทหลักทรัพย์แทนผู้รับผิดชอบ
มาตรา 143 ในกรณีที่การดำเนินการที่ผิดกฎหมายหรือความเสี่ยงที่สำคัญใดๆ ของบริษัทหลักทรัพย์ได้ก่อให้เกิดอันตรายร้ายแรงต่อคำสั่งของตลาดหลักทรัพย์และทำให้เสียผลประโยชน์ของผู้ลงทุน หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะกรรมการแห่งรัฐอาจใช้มาตรการกำกับดูแล เช่น ระงับการประกอบธุรกิจเพื่อแก้ไข การกำหนดสถาบันอื่นสำหรับทรัสตี การรับช่วงต่อ หรือการปิดตัวลง
มาตรา 144 ในระหว่างที่บริษัทหลักทรัพย์ถูกสั่งระงับการประกอบธุรกิจเพื่อแก้ไข หรือถูกกำหนดให้เป็นทรัสตี หรือถูกควบคุมหรือชำระบัญชีตามกฎหมาย หรือในกรณีที่มีความเสี่ยงสำคัญประการใด อาจมีมาตรการดังต่อไปนี้ถึงกรรมการ , ผู้บังคับบัญชา ผู้บริหารระดับสูง และบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงต่อบริษัทหลักทรัพย์ โดยได้รับอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
(1) แจ้งฝ่ายบริหารการเข้าออกตามกฎหมายเพื่อป้องกันไม่ให้บุคคลดังกล่าวเดินทางออกนอกประเทศ และ
(2) ขอให้องค์กรตุลาการห้ามมิให้บุคคลดังกล่าวโอนทรัพย์สินหรือจำหน่ายทรัพย์สินโดยวิธีอื่นหรือยึดสิทธิอื่นในทรัพย์สิน
หมวด ๙ การจดทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชี
มาตรา 145 สถาบันการขึ้นทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องให้บริการจดทะเบียน การฝากเงิน และการชำระราคาซื้อขายหลักทรัพย์แบบรวมศูนย์สำหรับธุรกรรมหลักทรัพย์ ต้องเป็นสถาบันที่ไม่แสวงหาผลกำไรและจดทะเบียนอย่างถูกต้องเพื่อรับสถานะนิติบุคคล
การจัดตั้งสถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องได้รับความเห็นชอบจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของคณะกรรมการกฤษฎีกา
มาตรา 146 การจัดตั้งสถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดดังต่อไปนี้
(1) มีทุนของตัวเองไม่ต่ำกว่า 200 ล้านหยวน
(2) มีสถานที่และสิ่งอำนวยความสะดวกที่จำเป็นในการให้บริการจดทะเบียนหลักทรัพย์ รับฝากและส่งมอบหลักทรัพย์
(3) ข้อกำหนดอื่น ๆ ของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
ชื่อของสถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ให้รวมคำว่า “การจดทะเบียนและการหักบัญชีหลักทรัพย์” ด้วย
มาตรา 147 สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์มีหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) การจัดทำบัญชีหลักทรัพย์และบัญชีการชำระเงิน
(2) การฝากและโอนหลักทรัพย์
(3) การขึ้นทะเบียนผู้ถือหลักทรัพย์
(4) การชำระบัญชีและการส่งมอบหลักทรัพย์
(5) การกระจายสิทธิและผลประโยชน์ในหลักทรัพย์ตามการมอบหมายของผู้ออกหลักทรัพย์
(6) บริการสอบถามและให้ข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจดังกล่าว และ
(7) ธุรกิจอื่นที่ได้รับอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะกรรมการกฤษฎีกา
มาตรา 148 การขึ้นทะเบียนและการชำระราคาหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์และสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่น ๆ ที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐจะต้องใช้โหมดการดำเนินการแบบรวมศูนย์และเป็นหนึ่งเดียวทั่วประเทศ
การขึ้นทะเบียนและส่งมอบหลักทรัพย์นอกเหนือจากที่กำหนดไว้ในวรรคก่อน อาจมอบหมายให้สถาบันรับจดทะเบียนและชำระราคาหลักทรัพย์ และสถาบันอื่น ๆ ที่ประกอบธุรกิจการจดทะเบียนและส่งมอบหลักทรัพย์ตามกฎหมายก็ได้
มาตรา 149 สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องกำหนดข้อบังคับและระเบียบธุรกิจตามกฎหมายซึ่งต้องได้รับความเห็นชอบจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐ ผู้ประกอบธุรกิจการจดทะเบียนและส่งมอบหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจที่กำหนดโดยสถาบันการขึ้นทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชี
มาตรา 150 หลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หรือสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่น ๆ ที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐ จะต้องฝากไว้ในสถาบันการขึ้นทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชี
สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องไม่ยักยอกหลักทรัพย์ของลูกค้า
มาตรา 151 สถาบันรับจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีทะเบียนผู้ถือหลักทรัพย์และเอกสารที่เกี่ยวข้องแก่ผู้ออกหลักทรัพย์
สถาบันรับจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องยืนยันข้อเท็จจริงว่าผู้ถือหลักทรัพย์ถือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องและจัดเตรียมเอกสารการจดทะเบียนผู้ถือหลักทรัพย์ตามผลการจดทะเบียนและส่งมอบหลักทรัพย์
สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องรับประกันความถูกต้อง ความถูกต้อง และความครบถ้วนของทะเบียนผู้ถือหลักทรัพย์และบันทึกการโอน และต้องไม่ปกปิด ปลอมแปลง เปลี่ยนแปลง หรือทำให้ข้อมูลดังกล่าวเสียหาย
มาตรา 152 สถาบันการจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องใช้มาตรการดังต่อไปนี้เพื่อเป็นหลักประกันการดำเนินธุรกิจตามปกติ
(๑) มีอุปกรณ์ที่จำเป็นในการให้บริการและดำเนินมาตรการคุ้มครองข้อมูลอย่างครบถ้วน
(๒) จัดให้มีระบบการบริหารงานด้านปฏิบัติการ การเงิน และการรักษาความปลอดภัยอย่างครบถ้วน และ
(3) จัดให้มีระบบควบคุมความเสี่ยงที่สมบูรณ์
มาตรา 153 สถาบันการขึ้นทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีจะต้องเก็บรักษาใบสำคัญเดิมไว้อย่างเหมาะสม รวมทั้งเอกสารและเอกสารที่เกี่ยวข้องในการจดทะเบียน การฝากเงิน และการชำระบัญชี ระยะเวลาเก็บรักษาต้องไม่น้อยกว่า 20 ปี
มาตรา 154 สถาบันรับจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องจัดตั้งกองทุนความเสี่ยงด้านการหักบัญชีหลักทรัพย์เพื่อชำระเงินล่วงหน้าหรือชดเชยความสูญเสียใดๆ ของการจดทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีที่เกิดจากการส่งมอบผิดนัด การทำงานผิดพลาดทางเทคนิค ข้อผิดพลาดในการปฏิบัติงาน หรือเหตุสุดวิสัย
กองทุนความเสี่ยงจากการหักบัญชีหลักทรัพย์จะดึงมาจากรายได้ของธุรกิจและเงินที่ได้จากการจดทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชี และอาจมีส่วนร่วมโดยผู้เข้าร่วมการชำระบัญชีตามอัตราร้อยละของปริมาณธุรกรรมหลักทรัพย์ทั้งหมด
มาตรการในการระดมและบริหารกองทุนความเสี่ยงในการเคลียร์หลักทรัพย์จะต้องกำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะกรรมการกฤษฎีการ่วมกับฝ่ายการเงินของสภาแห่งรัฐ
มาตรา 155 กองทุนความเสี่ยงจากการหักบัญชีหลักทรัพย์จะต้องฝากไว้ในบัญชีพิเศษของธนาคารที่กำหนดและจัดการแยกกัน
เมื่อสถาบันรับจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีทำการชดเชยโดยใช้กองทุนความเสี่ยงด้านการหักบัญชีหลักทรัพย์แล้ว สถาบันจะเรียกเงินคืนจากผู้รับผิดชอบที่เกี่ยวข้อง
มาตรา 156 การขอเลิกสถาบันรับจดทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีต้องได้รับความเห็นชอบจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะกรรมการกฤษฎีกา
มาตรา 157 ผู้ลงทุนที่มอบหมายให้บริษัทหลักทรัพย์ทำธุรกรรมหลักทรัพย์ ให้สมัครผ่านบริษัทหลักทรัพย์เพื่อเปิดบัญชีหลักทรัพย์ในสถาบันการขึ้นทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชี สถาบันรับจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีจะเปิดบัญชีหลักทรัพย์สำหรับผู้ลงทุนตามระเบียบ
นักลงทุนที่สมัครเปิดบัญชีจะต้องแสดงหลักฐานยืนยันตัวตนทางกฎหมายในฐานะพลเมืองของสาธารณรัฐประชาชนจีน หรือในฐานะนิติบุคคลหรือหุ้นส่วนดังกล่าว เว้นแต่รัฐจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น
มาตรา 158 ในกรณีที่สถาบันจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีให้บริการรับชำระราคาหลักทรัพย์เป็นคู่สัญญากลาง ให้ทำหน้าที่เป็นคู่สัญญากลางในการหักบัญชีและชำระราคาของผู้เข้าร่วมการชำระบัญชี และต้องดำเนินการชำระราคาสุทธิและให้หลักประกันผลการดำเนินการจากส่วนกลางสำหรับธุรกรรมหลักทรัพย์
ในการจัดให้มีการชำระดุลสุทธิสำหรับธุรกรรมหลักทรัพย์ สถาบันรับจดทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีจะต้องกำหนดให้ผู้เข้าร่วมการหักบัญชีที่เกี่ยวข้องส่งมอบหลักทรัพย์และเงินทุนเต็มจำนวนและจัดให้มีหลักประกันการส่งมอบตามหลักการส่งมอบเทียบกับการชำระเงิน
ก่อนที่การส่งมอบจะสิ้นสุดลง จะไม่มีใครใช้หลักทรัพย์ เงินทุน และหลักประกันที่เกี่ยวข้องกับการส่งมอบ
ในกรณีที่ผู้ทำข้อตกลงไม่ปฏิบัติหน้าที่ส่งมอบตรงเวลา สถาบันรับจดทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีย่อมมีสิทธิจำหน่ายทรัพย์สินตามวรรคก่อนตามหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ
มาตรา 159 กองทุนการชำระราคาและหลักทรัพย์ที่จัดเก็บโดยสถาบันรับจดทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีตามกฎเกณฑ์ธุรกิจ ให้ฝากไว้ในบัญชีพิเศษเพื่อการชำระดุลและส่งมอบ และจะใช้ได้เฉพาะการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ที่ตกลงตามหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจเท่านั้น และไม่ต้องถูกบังคับบังคับ
หมวด x ผู้ให้บริการหลักทรัพย์
มาตรา 160 สำนักงานบัญชี สำนักงานกฎหมาย และผู้ให้บริการหลักทรัพย์อื่นๆ ที่ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนหลักทรัพย์ การประเมินมูลค่าทรัพย์สิน การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ที่ปรึกษาทางการเงิน และบริการระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ จะต้องมีความขยันหมั่นเพียรและปฏิบัติตามหน้าที่ และให้บริการธุรกรรมหลักทรัพย์และกิจกรรมที่เกี่ยวข้องตาม กฎเกณฑ์ทางธุรกิจที่เกี่ยวข้อง
บริการให้คำปรึกษาด้านการลงทุนหลักทรัพย์ต้องได้รับการตรวจสอบและให้ความเห็นชอบจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของคณะกรรมการกฤษฎีกา หากไม่มีการตรวจสอบและอนุมัติ จะไม่มีใครให้บริการธุรกรรมหลักทรัพย์และกิจกรรมอื่นที่เกี่ยวข้อง ผู้ใดประสงค์จะประกอบธุรกรรมหลักทรัพย์อื่นใด ให้ยื่นเรื่องดังกล่าวต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องภายใต้สภาแห่งรัฐ
มาตรา 161 สถาบันที่ปรึกษาการลงทุนและผู้ประกอบวิชาชีพที่ให้บริการธุรกรรมหลักทรัพย์ต้องไม่กระทำการดังต่อไปนี้
(1) มีส่วนร่วมในการลงทุนในหลักทรัพย์เป็นตัวแทนให้กับลูกค้า
(2) การทำข้อตกลงกับลูกค้าเกี่ยวกับส่วนแบ่งกำไรหรือขาดทุนจากการลงทุนในหลักทรัพย์
(3) การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่สถาบันที่ปรึกษาการลงทุนให้บริการ หรือ
(4) การกระทำอื่นที่ต้องห้ามตามกฎหมายและระเบียบทางปกครอง
ในกรณีที่การกระทำใด ๆ ที่กำหนดไว้ในวรรคก่อนทำให้เกิดความสูญเสียแก่ผู้ลงทุน ผู้รับผิดชอบจะต้องรับผิดชดใช้
มาตรา 162 สถาบันให้บริการหลักทรัพย์ต้องเก็บรักษาเอกสารความไว้วางใจของลูกค้า เอกสารการตรวจสอบและรับรองเอกสารการทำงานตลอดจนข้อมูลและวัสดุที่เกี่ยวข้องกับการควบคุมคุณภาพ การจัดการภายใน และการดำเนินธุรกิจอย่างเหมาะสม ห้ามมิให้ผู้ใดเปิดเผย ปิดบัง ปลอมแปลง เปลี่ยนแปลง หรือทำให้ข้อมูลและวัสดุดังกล่าวเสียหาย ข้อมูลและวัสดุดังกล่าวให้เก็บรักษาไว้ไม่น้อยกว่า 10 ปี นับแต่วันที่สิ้นสุดการมอบหมาย
มาตรา 163 ในกรณีที่ผู้ให้บริการหลักทรัพย์จัดทำและออกรายงานการตรวจสอบและรายงานการประกันอื่น ๆ รายงานการประเมินทรัพย์สิน รายงานที่ปรึกษาทางการเงิน รายงานอันดับความน่าเชื่อถือหรือความเห็นทางกฎหมายเพื่อวัตถุประสงค์ในการออก จดทะเบียน และซื้อขายหลักทรัพย์ ให้ดำเนินการด้วยความระมัดระวัง และความขยันหมั่นเพียร และจะต้องตรวจสอบและพิสูจน์ความถูกต้อง ความถูกต้อง และความครบถ้วนของเนื้อหาในเอกสารที่จะนำมาอ้างอิง หากมีการบันทึกอันเป็นเท็จ การบิดเบือนความจริง หรือการละเว้นอย่างสำคัญในเอกสารที่สถาบันได้จัดทำหรือออกให้และเกิดความสูญเสียแก่บุคคลอื่น สถาบันต้องแบกรับภาระหนี้สินหลายส่วนร่วมกับฝ่ายที่ได้รับมอบหมาย เว้นแต่สถาบันจะพิสูจน์ได้ ว่ามันไม่ผิด
หมวด XI สมาคมหลักทรัพย์
มาตรา 164 สมาคมหลักทรัพย์เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองสำหรับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และเป็นนิติบุคคลเพื่อสังคม
ให้บริษัทหลักทรัพย์เข้าร่วมสมาคมหลักทรัพย์
อำนาจหน้าที่ของสมาคมหลักทรัพย์คือการประชุมใหญ่ที่ประกอบด้วยสมาชิกทั้งหมด
มาตรา 165 ข้อบังคับของสมาคมหลักทรัพย์จะต้องกำหนดขึ้นโดยที่ประชุมใหญ่และให้ยื่นต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
มาตรา 166 สมาคมหลักทรัพย์มีหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) ให้ความรู้และจัดระเบียบสมาชิกและผู้ประกอบวิชาชีพให้ปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์และระเบียบข้อบังคับด้านการบริหาร การจัดสร้างความซื่อสัตย์สุจริตของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ และกระตุ้นให้อุตสาหกรรมหลักทรัพย์มีความรับผิดชอบต่อสังคม
(2) ปกป้องสิทธิและผลประโยชน์อันชอบด้วยกฎหมายของสมาชิกและรายงานข้อเสนอแนะและข้อเรียกร้องของสมาชิกต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์
(3) กระตุ้นให้สมาชิกดำเนินกิจกรรมการศึกษาและคุ้มครองผู้ลงทุน เพื่อปกป้องสิทธิและผลประโยชน์อันชอบด้วยกฎหมายของผู้ลงทุน
(4) กำหนดและปฏิบัติตามกฎการกำกับดูแลตนเองของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ กำกับดูแลและตรวจสอบความประพฤติของสมาชิกและผู้ประกอบวิชาชีพและกำหนดบทลงโทษทางวินัยหรือมาตรการควบคุมตนเองอื่น ๆ ตามระเบียบว่าด้วยการฝ่าฝืนกฎหมาย ระเบียบทางปกครอง ตนเอง -ระเบียบข้อบังคับหรือข้อบังคับของบริษัท
(5) กำหนดมาตรฐานธุรกิจของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และจัดฝึกอบรมวิชาชีพสำหรับผู้ประกอบวิชาชีพ
(6) จัดให้มีสมาชิกทำการวิจัยเกี่ยวกับการพัฒนา การดำเนินงาน และประเด็นอื่น ๆ ของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ รวบรวมและเผยแพร่ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ การให้บริการสมาชิก การจัดการแลกเปลี่ยนอุตสาหกรรม และแนวทางการสร้างสรรค์นวัตกรรมและการพัฒนาอุตสาหกรรม
(7) ไกล่เกลี่ยข้อพิพาทเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่เกิดขึ้นระหว่างสมาชิกหรือระหว่างสมาชิกกับลูกค้า และ
(8) ปฏิบัติหน้าที่อื่นตามข้อบังคับของสมาคมกำหนด
มาตรา 167 ให้สมาคมหลักทรัพย์จัดตั้งสภา ให้เลือกตั้งสมาชิกสภาตามบทบัญญัติแห่งข้อบังคับ
หมวด ๑๒ หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์
มาตรา 168 ให้หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐดูแลและบริหารจัดการตลาดหลักทรัพยตามกฎหมาย รักษาความเปิดกว้าง เป็นธรรม และความเท่าเทียมกันของตลาดหลักทรัพย์ ป้องกันความเสี่ยงอย่างเป็นระบบ ปกป้องสิทธิโดยชอบด้วยกฎหมายและผลประโยชน์ของผู้ลงทุน และส่งเสริมเสียง พัฒนาการของตลาดหลักทรัพย์
มาตรา 169 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐต้องปฏิบัติหน้าที่ดังต่อไปนี้ในการกำกับดูแลและบริหารจัดการตลาดหลักทรัพย
(1) กำหนดระเบียบและข้อบังคับเกี่ยวกับการกำกับดูแลและบริหารตลาดหลักทรัพยตามกฎหมายและดำเนินการตรวจสอบและอนุมัติ ให้สัตยาบัน ขึ้นทะเบียน และจัดการขั้นตอนในการยื่นคำร้องตามกฎหมาย
(2) กำกับดูแลและบริหารการออกหลักทรัพย์ การรับจดทะเบียน การค้า การลงทะเบียน การฝาก และการชำระราคาหลักทรัพย์ตามกฎหมาย
(3) ดำเนินการตามกฎหมาย การกำกับดูแลและการบริหารงานที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันบริการหลักทรัพย์ สถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชี
(4) กำหนดจรรยาบรรณสำหรับผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ตามกฎหมายและกำกับดูแลการปฏิบัติตามประมวลกฎหมาย
(5) กำกับดูแลและตรวจสอบการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการออก การรับหลักทรัพย์ และการซื้อขายหลักทรัพย์
(6) ให้คำแนะนำและกำกับดูแลกิจกรรมการกำกับดูแลตนเองของสมาคมหลักทรัพย์ตามกฎหมาย
(7) ติดตาม ป้องกัน และจัดการความเสี่ยงในตลาดหลักทรัพย์ตามกฎหมาย
(8) ดำเนินการให้การศึกษาแก่ผู้ลงทุนตามกฎหมาย
(9) การสืบสวนและลงโทษการฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ตามกฎหมาย และ
(10) หน้าที่อื่นตามที่กฎหมายและระเบียบทางปกครองกำหนด
มาตรา 170 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐต้องปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมายและมีอำนาจดำเนินมาตรการดังต่อไปนี้
(1) ดำเนินการตรวจสอบสถานที่ให้แก่ผู้ออกหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันบริการหลักทรัพย์ สถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ สถาบันจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์
(2) เข้าไปในพื้นที่ที่สงสัยว่ามีการกระทำที่ผิดกฎหมายเกิดขึ้นเพื่อตรวจสอบและรวบรวมหลักฐาน;
(3) สอบถามคู่กรณี หน่วยงาน และบุคคลที่เกี่ยวข้องกับคดีที่อยู่ระหว่างสอบสวน และให้ชี้แจงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับคดีที่สอบสวน หรือให้ส่งเอกสารและวัตถุที่เกี่ยวข้องกับคดีที่สอบสวนตามลักษณะที่กำหนด
(4) ตรวจสอบและคัดลอกเอกสารและวัสดุต่างๆ เช่น การจดทะเบียนสิทธิในทรัพย์สินและบันทึกการสื่อสารที่เกี่ยวข้องกับคดีที่สอบสวน
(5) ตรวจสอบและคัดลอกบันทึกธุรกรรมหลักทรัพย์ บันทึกการโอน งบการเงิน ตลอดจนเอกสารและเอกสารที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ ของนิติบุคคลหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับคดีที่ถูกสอบสวน ปิดผนึกหรือยึดเอกสารหรือวัสดุที่มีแนวโน้มว่าจะถูกโอน ปกปิด หรือเสียหาย
(6) สอบถามข้อมูลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ บัญชีหลักทรัพย์ บัญชีธนาคาร ตลอดจนบัญชีอื่นๆ ที่มีหน้าที่ชำระเงิน การดูแล และชำระบัญชีของคู่กรณีที่เกี่ยวข้องและหน่วยงานหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับคดีที่สอบสวนและทำซ้ำข้อมูลที่เกี่ยวข้อง เอกสารและวัสดุ หากมีหลักฐานว่าทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับคดีเช่นกองทุนและหลักทรัพย์ที่ผิดกฎหมายได้รับหรืออาจโอนหรือปกปิดได้หรือหลักฐานสำคัญถูกปกปิด ปลอมแปลง หรือเสียหาย ทรัพย์สินหรือหลักฐานดังกล่าวอาจถูกแช่แข็งหรือปิดผนึกเป็นระยะเวลาหนึ่ง หกเดือนเมื่อได้รับอนุมัติจากตัวการของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐหรือผู้รับผิดชอบอื่น ๆ โดยได้รับมอบอำนาจจากตัวการ ในกรณีที่จำเป็นต้องขยายระยะเวลาด้วยเหตุผลพิเศษใด ๆ การขยายแต่ละครั้งจะต้องไม่เกินสามเดือนและระยะเวลาสูงสุดสำหรับการแช่แข็งหรือปิดผนึกทรัพย์สินต้องไม่เกินสองปี
(7) ในการตรวจสอบการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์อย่างร้ายแรง เช่น การยักยอกตลาดหลักทรัพย์หรือการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน โดยได้รับอนุมัติจากผู้มีอำนาจกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐหรือผู้รับผิดชอบอื่น ๆ โดยได้รับอนุมัติจากตัวการ อาจมีการจำกัดการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ของฝ่ายที่ถูกสอบสวน ระยะเวลาของการจำกัดต้องไม่เกินสามเดือน และระยะเวลาดังกล่าวอาจขยายออกไปได้อีกสามเดือนหากคดีซับซ้อน
(8) แจ้งฝ่ายบริหารการเข้าออกและเข้าออกเพื่อป้องกันบุคคลที่สงสัยว่าฝ่าฝืนกฎหมาย บุคคลที่รับผิดชอบหน่วยงานที่สงสัยว่าละเมิดกฎหมาย และบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงในการออกนอกประเทศ
เพื่อควบคุมความเสี่ยงด้านตลาดหลักทรัพย์และรักษาความสงบเรียบร้อยของตลาด หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐอาจใช้มาตรการเช่นสั่งให้ดำเนินมาตรการแก้ไข การเจรจาด้านกฎระเบียบ และการกำหนดคำเตือน
มาตรา 171 ในระหว่างการสอบสวนโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐเกี่ยวกับนิติบุคคลหรือบุคคลที่สงสัยว่าละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ โดยที่ฝ่ายที่ถูกสอบสวนยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรไปยังหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐที่ดำเนินการแก้ไข การละเมิดที่ถูกกล่าวหา ชดเชยการสูญเสียนักลงทุนที่เกี่ยวข้องและขจัดความเสียหายหรือผลกระทบในเวลาที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐอาจตัดสินใจระงับการสอบสวน ในกรณีที่ฝ่ายที่ถูกสอบสวนได้ดำเนินการแล้ว หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐอาจตัดสินใจยุติการสอบสวน ในกรณีที่ฝ่ายที่ถูกสอบสวนล้มเหลวในการดำเนินการหรือตกอยู่ภายใต้พฤติการณ์อื่นที่สภาแห่งรัฐกำหนด ให้ดำเนินการสอบสวนต่อไป มาตรการเฉพาะเพื่อการนี้จะต้องกำหนดขึ้นโดยสภาแห่งรัฐ
ในกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐมีมติระงับหรือยุติการสอบสวน ให้เผยแพร่ข้อมูลที่เกี่ยวข้องตามระเบียบ
มาตรา 172 ในการปฏิบัติหน้าที่กำกับดูแล ตรวจสอบ หรือสอบสวนหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของคณะกรรมการกฤษฎีกาตามกฎหมาย ให้มีจำนวนบุคลากรที่ควบคุม ตรวจสอบ หรือสอบสวนไม่น้อยกว่าสองคน ให้บุคลากรแสดงใบรับรองทางกฎหมายและหนังสือแจ้งการกำกับดูแล การตรวจสอบหรือสอบสวนหรือเอกสารการบังคับใช้อื่น ๆ ในกรณีที่จำนวนบุคลากรที่ทำการกำกับดูแล ตรวจสอบ หรือสอบสวนมีน้อยกว่าสองคน หรือบุคลากรไม่แสดงใบรับรองทางกฎหมายหรือแจ้งการกำกับดูแล ตรวจสอบหรือสอบสวน หรือเอกสารการบังคับใช้อื่น ๆ หน่วยงานหรือบุคคลที่อยู่ภายใต้การตรวจสอบหรือสอบสวนมีสิทธิ ปฏิเสธการตรวจสอบหรือสอบสวน
มาตรา 173 เมื่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมาย นิติบุคคลหรือบุคคลที่อยู่ภายใต้การตรวจสอบหรือสอบสวนต้องให้ความร่วมมือและจัดเตรียมเอกสารและวัสดุที่เกี่ยวข้องด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และจะไม่ปฏิเสธหรือขัดขวางการสอบสวนหรือปกปิดที่เกี่ยวข้อง ข้อเท็จจริง
มาตรา 174 ให้ประกาศระเบียบ ระเบียบ และระบบการกำกับดูแลและการบริหารงานที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐให้เผยแพร่ตามกฎหมาย
ให้เผยแพร่คำวินิจฉัยโทษของผู้มีอำนาจกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐเพื่อต่อต้านการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ที่ทำขึ้นจากผลการสอบสวน
มาตรา 175 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐต้องจัดให้มีกลไกการแบ่งปันข้อมูลสำหรับการกำกับดูแลและการบริหารร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินและหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ ภายใต้สภาแห่งรัฐ
ในกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐทำหน้าที่กำกับดูแล ตรวจสอบ หรือสอบสวนตามกฎหมาย ให้หน่วยงานที่เกี่ยวข้องให้ความร่วมมือ
มาตรา 176 นิติบุคคลหรือบุคคลใด ๆ มีสิทธิที่จะรายงานการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์และระเบียบข้อบังคับที่กล่าวหาใด ๆ ต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
ในกรณีที่มีการตรวจสอบเบาะแสของการละเมิดกฎหมายหรือระเบียบข้อบังคับที่สำคัญซึ่งรายงานในชื่อจริงแล้ว หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐจะตอบแทนผู้แจ้งตามระเบียบ
หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐต้องรักษาข้อมูลประจำตัวของผู้แจ้งเป็นความลับ
มาตรา 177 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐอาจจัดตั้งกลไกการกำกับดูแลและการบริหารงานร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของประเทศหรือภูมิภาคอื่น ๆ เพื่อดำเนินการควบคุมและดูแลข้ามพรมแดน
หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของประเทศหรือภูมิภาคอื่น ๆ จะไม่ดำเนินการสอบสวนและรวบรวมหลักฐานโดยตรงภายในอาณาเขตของสาธารณรัฐประชาชนจีน หากไม่ได้รับความยินยอมจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องภายใต้สภาแห่งรัฐ ห้ามมิให้นิติบุคคลหรือบุคคลใดส่งเอกสารหรือวัสดุที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมธุรกิจหลักทรัพย์ไปยังประเทศหรือภูมิภาคอื่นโดยไม่ได้รับอนุญาต
มาตรา 178 ในกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะกรรมการกฤษฎีกาปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมายพบว่าการฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์อาจเป็นอาชญากรรม ให้โอนคดีไปยังหน่วยงานตุลาการตามกฎหมาย ในกรณีที่พบว่าเจ้าหน้าที่คนใดต้องสงสัยว่าฝ่าฝืนกฎหมายหรือก่ออาชญากรรมโดยใช้ประโยชน์จากตำแหน่งของตน ให้โอนไปยังหน่วยงานกำกับดูแลตามกฎหมาย
ข้อ 179 หน้าที่ของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสภาแห่งรัฐจะต้องอุทิศให้กับหน้าที่ของตน กระทำการอย่างยุติธรรมและเที่ยงธรรมตามกฎหมาย และจะไม่ใช้ประโยชน์จากตำแหน่งของตนเพื่อแสวงหาผลประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายหรือเปิดเผยความลับทางการค้าของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องหรือ บุคคลที่ได้มาซึ่งความรู้
ผู้ปฏิบัติงานของสถาบันกำกับดูแลหลักทรัพย์ของ State Council ในระหว่างวาระการดำรงตำแหน่งหรือภายในระยะเวลาที่กำหนดโดยกฎหมายแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีนว่าด้วยข้าราชการพลเรือนหลังจากออกจากตำแหน่งจะไม่ดำรงตำแหน่งในวิสาหกิจหรือผลกำไรอื่น ๆ การสร้างองค์กรที่มีความสัมพันธ์โดยตรงกับงานเดิมของตน และต้องไม่เข้าร่วมในกิจกรรมการแสวงหาผลกำไรที่มีความสัมพันธ์โดยตรงกับงานเดิมของตน
หมวด XNUMX ความรับผิดทางกฎหมาย
มาตรา 180 ในกรณีที่บริษัทใดฝ่าฝืนบทบัญญัติแห่งมาตรา 9 ของกฎหมายนี้ ออกหลักทรัพย์ต่อสาธารณะโดยไม่ได้รับอนุญาตหรือในรูปแบบที่ปลอมแปลง ให้สั่งระงับการออก คืนเงินที่หามาได้ และดอกเบี้ยที่คำนวณจากเงินฝากธนาคาร อัตราดอกเบี้ยในช่วงเวลาเดียวกันและถูกปรับไม่น้อยกว่า 5% แต่ไม่เกิน 50% ของเงินที่ยกขึ้นอย่างผิดกฎหมาย บริษัทใดๆ ที่จัดตั้งขึ้นโดยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณะโดยไม่ได้รับอนุญาตหรือในรูปแบบที่ปลอมแปลง จะถูกห้ามโดยองค์กรหรือแผนกที่ทำหน้าที่กำกับดูแลและบริหารงานตามกฎหมายโดยร่วมมือกับรัฐบาลท้องถิ่นในระดับเขตหรือสูงกว่า ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน
มาตรา 181 ในกรณีที่ผู้ออกหลักทรัพย์ปกปิดข้อเท็จจริงที่สำคัญหรือประดิษฐ์เนื้อหาอันเป็นเท็จที่สำคัญในเอกสารการออกหลักทรัพย์ที่ประกาศ จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 2 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 20 ล้านหยวน หากหลักทรัพย์ยังไม่ได้ออก หรือ ปรับไม่น้อยกว่า 10% แต่ไม่เกิน 100% ของเงินที่ยกขึ้นอย่างผิดกฎหมายหากมีการออกหลักทรัพย์แล้ว ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะถูกปรับไม่น้อยกว่า 1 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 10 ล้านหยวน
ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมหรือผู้ควบคุมที่แท้จริงของผู้ออกหลักทรัพย์จัดหรือสั่งให้ผู้อื่นกระทำการใด ๆ ที่ผิดกฎหมายตามวรรคก่อน กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่า 10% แต่ไม่เกิน 100% ของ กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกกำหนด หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 20 ล้านหยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 2 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 20 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะถูกปรับไม่น้อยกว่า 1 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 10 ล้านหยวน
มาตรา 182 ในกรณีที่ผู้อุปถัมภ์ออกหนังสืออุปถัมภ์ที่มีบันทึกอันเป็นเท็จ การเป็นตัวแทนที่หลอกลวง หรือการละเลยอย่างสำคัญ หรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ตามกฎหมายอื่น ผู้สนับสนุนจะต้องใช้มาตรการแก้ไขและได้รับคำเตือน รายได้ธุรกิจของผู้อุปถัมภ์จะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่ารายได้ของธุรกิจ หากไม่มีรายได้จากธุรกิจหรือรายได้ของธุรกิจน้อยกว่า 1 ล้านหยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 1 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 10 ล้านหยวน หากสถานการณ์ร้ายแรง ใบอนุญาตของผู้สนับสนุนจะถูกระงับหรือเพิกถอนพร้อมๆ กัน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน
มาตรา 183 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ทำการจัดจำหน่ายหรือขายหลักทรัพย์ที่ออกสู่สาธารณะโดยไม่ได้รับอนุญาตหรือในรูปแบบที่ปลอมแปลง ให้สั่งให้ยกเลิกการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์หรือการขาย กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 1 ล้านหยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 1 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 10 ล้านหยวน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องจะถูกระงับหรือเพิกถอนพร้อมๆ กัน ในกรณีที่เกิดความสูญเสียแก่ผู้ลงทุน บริษัท จะต้องรับผิดหลายส่วนและร่วมกันชดใช้ค่าเสียหายร่วมกับผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน
มาตรา 184 บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ฝ่าฝืนบทบัญญัติแห่งมาตรา 29 ให้สั่งแก้ไขและตักเตือน กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวนอาจถูกปรับพร้อมกัน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องจะถูกระงับหรือเพิกถอน ผู้รับผิดชอบโดยตรงที่รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและอาจถูกปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวนพร้อมกัน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ค่าปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน จะถูกปรับพร้อมกัน
มาตรา 185 ในกรณีที่ผู้ออกหลักทรัพย์ละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 14 หรือ 15 เปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์ของเงินทุนที่ระดมทุนผ่านการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณะโดยไม่ได้รับอนุญาต จะต้องได้รับคำสั่งให้ใช้มาตรการแก้ไขและถูกปรับไม่น้อยกว่า RMB 500,000 แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 100,000 หยวน แต่ไม่เกิน 1 ล้านหยวน
ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมหรือผู้ควบคุมที่แท้จริงของผู้ออกหลักทรัพย์กระทำการหรือจัดระเบียบหรือสั่งให้ผู้อื่นกระทำการผิดกฎหมายตามวรรคก่อนจะมีการตักเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน จะถูกกำหนด ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะถูกปรับไม่น้อยกว่า 100,000 หยวน แต่ไม่เกิน 1 ล้านหยวน
มาตรา 186 ในกรณีที่ผู้ใดโอนหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาจำกัดอันเป็นการฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 36 ของกฎหมายนี้ หรือโอนหุ้นอันเป็นการฝ่าฝืนบทบัญญัติของกฎหมาย ระเบียบทางปกครอง หรือข้อบังคับของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ สั่งให้ดำเนินมาตรการแก้ไขและตักเตือน กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่เกินมูลค่าของหลักทรัพย์จะถูกเรียกเก็บ
ข้อ 187 ในกรณีที่กฎหมายและระเบียบทางปกครองห้ามผู้ใดทำธุรกรรมหลักทรัพย์โดยตรงหรือในนามสมมติหรือในนามบุคคลอื่นที่ถือหรือซื้อหรือขายหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นโดยมีลักษณะของทุนโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของ มาตรา 40 แห่งกฎหมายนี้ ให้สั่งให้จำหน่ายหุ้นหรือหลักทรัพย์ดังกล่าวโดยมิชอบด้วยกฎหมาย กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่เกินมูลค่าเทียบเท่าของหลักทรัพย์ที่ซื้อหรือขายจะถูกเรียกเก็บ ในกรณีที่เจ้าหน้าที่ของรัฐกระทำการดังกล่าว ให้ลงโทษทางปกครองตามกฎหมายด้วย
มาตรา 188 ในกรณีที่สถาบันบริการหลักทรัพย์และผู้ประกอบวิชาชีพซื้อขายหลักทรัพย์โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 42 ของกฎหมายนี้ ให้สถาบันและผู้ประกอบวิชาชีพของสถาบันนั้นจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ถือโดยมิชอบด้วยกฎหมาย กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่เกินมูลค่าของหลักทรัพย์ที่ซื้อหรือขายจะถูกกำหนด
ข้อ 189 ในกรณีที่กรรมการ ผู้บังคับบัญชา หรือสมาชิกผู้บริหารระดับสูงของบริษัทจดทะเบียนหรือของบริษัทที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์ในสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่นที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐ หรือผู้ถือหุ้นรายใดถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 5 ขึ้นไป บริษัทดังกล่าวซื้อหรือขายหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นโดยมีลักษณะเป็นทุนของบริษัทโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติแห่งมาตรา 44 แห่งกฎหมายนี้ ให้ตักเตือนและปรับไม่เกิน 100,000 หยวน แต่ไม่เกิน 1 ล้านหยวน
มาตรา 190 ในกรณีที่ผู้ใดดำเนินการซื้อขายตามโปรแกรมและกระทบต่อความมั่นคงของระบบหรือคำสั่งซื้อขายปกติของตลาดหลักทรัพย์โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 45 ของกฎหมายนี้ ให้ผู้นั้นได้รับคำสั่งให้ใช้มาตรการแก้ไขและต้องระวางโทษปรับไม่ต่ำกว่า RMB 500,000 แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 100,000 หยวน แต่ไม่เกิน 1 ล้านหยวน
มาตรา 191 ในกรณีที่บุคคลภายในหรือบุคคลที่ได้รับข้อมูลวงในโดยวิธีการผิดกฎหมายซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 53 ของกฎหมายนี้ ให้ผู้นั้นได้รับคำสั่งให้จำหน่ายหลักทรัพย์ที่ถือโดยมิชอบด้วยกฎหมาย กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 500 หยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 000 หยวน แต่ไม่เกิน 500,000 ล้านหยวน ในกรณีที่นิติบุคคลมีส่วนร่วมในการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 5 หยวน แต่ไม่เกิน 200,000 ล้านหยวน การปฏิบัติหน้าที่ของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐซึ่งเกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลโดยใช้ข้อมูลภายใน จะต้องได้รับโทษอย่างร้ายแรง
นิติบุคคลหรือบุคคลที่ทำธุรกรรมโดยใช้ประโยชน์จากข้อมูลที่ไม่เปิดเผยซึ่งเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 54 ของกฎหมายนี้ จะถูกลงโทษตามวรรคก่อน
มาตรา 192 ผู้ใดจัดการตลาดหลักทรัพยโดยฝ่าฝืนมาตรา 55 ของกฎหมายนี้ ให้ผู้นั้นต้องจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ถือโดยมิชอบตามกฎหมาย กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 1 ล้านหยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 1 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 10 ล้านหยวน ในกรณีที่นิติบุคคลจัดการตลาดหลักทรัพย์ ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน
มาตรา 193 ในกรณีที่ผู้ใดขัดขวางตลาดหลักทรัพยโดยประดิษฐ์หรือเผยแพร่ข้อมูลเท็จหรือข้อมูลเท็จอันเป็นการฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 56 วรรคหนึ่งหรือวรรคสามของกฎหมายนี้ ให้ยึดผลได้อันมิชอบด้วยกฎหมายและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่ง เวลาแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าการได้มาโดยมิชอบด้วยกฎหมาย หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 200,000 หยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
ใครก็ตามที่เป็นตัวแทนอันเป็นเท็จหรือให้ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดในกิจกรรมการทำธุรกรรมหลักทรัพย์โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของวรรคสองของมาตรา 56 ของกฎหมายนี้ ผู้นั้นจะต้องได้รับคำสั่งให้ใช้มาตรการแก้ไขและปรับไม่เกิน 200,000 หยวน มากกว่า 2 ล้านหยวน ในกรณีที่เจ้าหน้าที่ของรัฐกระทำการดังกล่าว ให้ลงโทษทางปกครองตามกฎหมายด้วย
ในกรณีที่สื่อหรือพนักงานของตนมีส่วนร่วมในการรายงานเกี่ยวกับตลาดหลักทรัพย์ทำธุรกรรมหลักทรัพย์ที่ขัดต่อหน้าที่ของตนโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของวรรคสามของมาตรา 56 ของกฎหมายนี้ ให้ยึดผลที่ได้มาโดยมิชอบด้วยกฎหมายและปรับไม่เกิน ให้เกินกว่ามูลค่าหลักทรัพย์ที่ซื้อขายได้
มาตรา 194 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบวิชาชีพกระทำการใด ๆ ที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อผลประโยชน์ของลูกค้าโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 57 ของกฎหมายนี้ บริษัทและผู้ปฏิบัติงานของบริษัทจะได้รับคำเตือน กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 100,000 หยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 100,000 หยวน แต่ไม่เกิน 1 ล้านหยวน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องจะถูกระงับหรือเพิกถอน
มาตรา 195 ในกรณีที่ผู้ใดให้ยืมบัญชีหลักทรัพย์ของตนเองหรือยืมบัญชีหลักทรัพย์ของผู้อื่นเพื่อทำธุรกรรมหลักทรัพย์โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 58 ของกฎหมายนี้ ผู้นั้นจะต้องได้รับคำสั่งให้ดำเนินมาตรการแก้ไขและได้รับคำเตือน และอาจกำหนดให้ ปรับไม่เกิน 500,000 หยวน
มาตรา 196 ในกรณีที่ผู้ซื้อไม่ปฏิบัติตามภาระหน้าที่ในการประกาศการได้มาซึ่งบริษัทจดทะเบียนและการออกคำเสนอซื้อตามบทบัญญัติของกฎหมายนี้ ให้ผู้ได้รับคำสั่งดำเนินมาตรการแก้ไขโดยเตือนและปรับเป็นจำนวนไม่น้อยกว่า มากกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
ผู้ซื้อหรือผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมหรือผู้ควบคุมที่แท้จริงซึ่งใช้ประโยชน์จากการได้มาซึ่งบริษัทจดทะเบียนและก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทเป้าหมายและผู้ถือหุ้นของบริษัทจะต้องรับผิดในการชดเชยตามกฎหมาย
มาตรา 197 ในกรณีที่ฝ่ายที่ถูกผูกมัดโดยภาระหน้าที่เปิดเผยไม่ส่งรายงานที่เกี่ยวข้องหรือปฏิบัติตามข้อผูกพันในการเปิดเผยข้อมูลตามบทบัญญัติของกฎหมายนี้ ให้ฝ่ายนั้นได้รับคำสั่งให้ใช้มาตรการแก้ไข โดยได้รับคำเตือนและปรับเป็นจำนวนไม่น้อยกว่า มากกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมหรือผู้ควบคุมที่แท้จริงของผู้ออกหลักทรัพย์จัดระเบียบหรือสั่งให้ผู้อื่นกระทำการผิดกฎหมายดังกล่าวหรือนำไปสู่สถานการณ์ดังกล่าวเนื่องจากการปกปิดข้อเท็จจริงที่เกี่ยวข้อง ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมหรือผู้ควบคุมที่แท้จริงจะถูกปรับไม่น้อยกว่า RMB 500,000 แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะถูกปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
ในกรณีที่รายงานที่ส่งหรือข้อมูลที่เปิดเผยโดยฝ่ายที่มีภาระผูกพันในการเปิดเผยมีบันทึกที่เป็นเท็จ การเป็นตัวแทนที่ทำให้เข้าใจผิด หรือการละเว้นที่สำคัญ ฝ่ายนั้นจะต้องได้รับคำสั่งให้ใช้มาตรการแก้ไข โดยได้รับคำเตือนและปรับไม่เกิน 1 ล้านหยวน มากกว่า 10 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมหรือผู้ควบคุมที่แท้จริงของผู้ออกหลักทรัพย์จัดระเบียบหรือสั่งให้ผู้อื่นกระทำการผิดกฎหมายดังกล่าวหรือนำไปสู่สถานการณ์ดังกล่าวเนื่องจากการปกปิดข้อเท็จจริงที่เกี่ยวข้อง ผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมหรือผู้ควบคุมที่แท้จริงจะถูกปรับไม่น้อยกว่า RMB 1 ล้าน แต่ไม่เกิน 10 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะถูกปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน
มาตรา 198 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่ปฏิบัติตามภาระหน้าที่เกี่ยวกับการจัดการความเหมาะสมของผู้ลงทุนโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 88 ของกฎหมายนี้ หรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด ให้สั่งดำเนินการแก้ไขโดยให้คำเตือนและ กำหนดโทษปรับไม่น้อยกว่า 100,000 หยวน แต่ไม่เกิน 1 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่เกิน 200,000 หยวน
มาตรา 199 ใครก็ตามที่ชักชวนให้เป็นตัวแทนอันเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 90 จะต้องได้รับคำสั่งให้ใช้มาตรการแก้ไข โดยได้รับคำเตือน และอาจถูกปรับไม่เกิน 500,000 หยวน
มาตรา 200 สถานที่ทำธุรกรรมหลักทรัพย์ใด ๆ ที่จัดตั้งขึ้นอย่างผิดกฎหมายจะถูกห้ามโดยรัฐบาลของประชาชนที่หรือสูงกว่าระดับเคาน์ตี กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 1 ล้านหยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 1 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 10 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์อนุญาตให้ผู้ที่ไม่ใช่สมาชิกเข้าร่วมโดยตรงในการทำธุรกรรมหุ้นแบบรวมศูนย์โดยละเมิดบทบัญญัติในมาตรา 105 ของกฎหมายนี้ จะต้องได้รับคำสั่งให้ใช้มาตรการแก้ไขและอาจถูกปรับไม่เกิน 500,000 หยวนพร้อมๆ กัน .
มาตรา 201 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ฝ่าฝืนบทบัญญัติในวรรคแรกของมาตรา 107 ของกฎหมายนี้ ไม่สามารถตรวจสอบข้อมูลระบุตัวตนที่ผู้ลงทุนให้ไว้สำหรับการเปิดบัญชีได้ จะต้องได้รับคำสั่งให้ดำเนินมาตรการแก้ไขโดยให้ เตือนและปรับไม่น้อยกว่า 50,000 หยวน แต่ไม่เกิน 500,000 หยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่เกิน RMB100,000
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จัดทำบัญชีของนักลงทุนให้ผู้อื่นใช้โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 107 วรรคสองของกฎหมายนี้ ให้ดำเนินการตามมาตรการแก้ไข ตักเตือน และปรับไม่เกิน 100,000 หยวน แต่ไม่เกิน 1 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่เกิน 200,000 หยวน
มาตรา 202 ในกรณีที่นิติบุคคลหรือบุคคลซึ่งละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 118 และวรรคแรกและวรรคสี่ของมาตรา 120 ของกฎหมายนี้ จัดตั้งบริษัทหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อย่างผิดกฎหมาย หรือดำเนินกิจกรรมธุรกิจหลักทรัพย์ใน ชื่อบริษัทหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติ ให้นิติบุคคลหรือบุคคลใดใช้มาตรการแก้ไข กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 1 ล้านหยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 1 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 10 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน บริษัทหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นโดยไม่ได้รับอนุญาตจะถูกสั่งห้ามโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์และให้ยืมหลักทรัพย์โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 120 วรรคห้าของกฎหมายนี้ ให้ยึดผลประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมาย และปรับไม่เกินมูลค่าของเงินทุนหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง กำหนด หากพฤติการณ์ร้ายแรง ห้ามบริษัทให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์และให้ยืมหลักทรัพย์ตามระยะเวลาที่กำหนด ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
มาตรา 203 ในกรณีที่นิติบุคคลฉ้อโกงการอนุมัติให้จัดตั้งบริษัทหลักทรัพย์หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง หรือการอนุมัติให้แก้ไขเรื่องสำคัญโดยยื่นเอกสารสนับสนุนอันเป็นเท็จหรือด้วยวิธีการฉ้อฉลอื่น ๆ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือการอนุมัติที่ได้รับจะถูกเพิกถอนและ ปรับไม่น้อยกว่า 1 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 10 ล้านหยวนจะถูกกำหนด ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
มาตรา 204 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 122 ของกฎหมายนี้ ได้เปลี่ยนแปลงขอบเขตธุรกิจหลักทรัพย์หรือเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือผู้ควบคุมบริษัทที่แท้จริง หรือทำการควบรวม แยกออก ระงับการประกอบธุรกิจ เลิกกิจการ หรือการล้มละลายของ บริษัทโดยไม่ได้รับอนุญาต จะถูกสั่งให้ดำเนินการแก้ไขและได้รับคำเตือน กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 500,000 หยวน ต้องปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องจะถูกเพิกถอนพร้อมๆ กัน ผู้รับผิดชอบโดยตรงที่รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือน และอาจถูกปรับพร้อมกันไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
มาตรา 205 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จัดหาเงินทุนหรือค้ำประกันให้แก่ผู้ถือหุ้นหรือผู้ร่วมงานของตนโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 123 วรรคสองของกฎหมายนี้ ให้สั่งใช้มาตรการแก้ไขโดยให้คำเตือนและปรับไม่เกิน น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 100,000 หยวน แต่ไม่เกิน 1 ล้านหยวน ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นมีความผิด หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐอาจจำกัดสิทธิของผู้ถือหุ้นก่อนที่จะดำเนินการแก้ไขตามข้อกำหนด ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นปฏิเสธที่จะใช้มาตรการแก้ไข ผู้ถือหุ้นอาจได้รับคำสั่งให้โอนการถือครองหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ที่ตนถืออยู่
มาตรา 206 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 128 ของกฎหมายนี้ ไม่สามารถใช้มาตรการการแยกตัวที่มีประสิทธิภาพ เพื่อป้องกันผลประโยชน์ทับซ้อน หรือไม่แยกธุรกิจที่เกี่ยวข้องกันแต่ต้องผสมผสานการดำเนินงานเหล่านั้นเข้าด้วยกัน ให้สั่งให้ดำเนินการ มาตรการแก้ไขและได้รับคำเตือน กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 500,000 หยวน ต้องปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องจะถูกเพิกถอนพร้อมๆ กัน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
มาตรา 207 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการซื้อขายกรรมสิทธิ์โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 129 ของกฎหมายนี้ ให้สั่งให้ดำเนินการแก้ไขและได้รับคำเตือน กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 500,000 หยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องจะถูกเพิกถอน หรือบริษัทจะถูกสั่งปิดพร้อมกัน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
มาตรา 208 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์รวมกองทุนเพื่อระงับการค้าหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าเข้าไว้ในทรัพย์สินของตนเองหรือยักยอกเงินหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 131 ของกฎหมายนี้ ให้สั่งให้ดำเนินการแก้ไขและให้ คำเตือน. กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 1 ล้านหยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 1 ล้านหยวน แต่ไม่เกิน 10 ล้านหยวน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องจะถูกเพิกถอน หรือบริษัทจะถูกสั่งปิดพร้อมกัน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน
ข้อ 209 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ยอมรับคำสั่งของลูกค้าในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 134 วรรคแรกของกฎหมายนี้ หรือให้คำมั่นสัญญาใดๆ เกี่ยวกับเงินที่ได้จากธุรกรรมหลักทรัพย์หรือชดเชยความสูญเสียที่เกิดขึ้น จากการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ที่ฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 135 ของกฎหมายนี้ จะต้องมีคำสั่งให้ดำเนินมาตรการแก้ไขและได้รับคำเตือน กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 500,000 หยวน ต้องปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องจะถูกเพิกถอนพร้อมๆ กัน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ยอมให้บุคคลอื่นเข้าร่วมโดยตรงในการซื้อขายหลักทรัพย์แบบรวมศูนย์ในนามของบริษัทหลักทรัพย์โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติแห่งมาตรา 134 วรรคสอง ให้สั่งดำเนินการแก้ไขและอาจกำหนดให้ ปรับไม่เกิน 500,000 หยวนพร้อมกัน
มาตรา 210 ในกรณีที่ผู้ประกอบวิชาชีพของบริษัทหลักทรัพย์รับความไว้วางใจจากลูกค้าเป็นการส่วนตัวในการซื้อขายหลักทรัพย์โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติแห่งมาตรา 136 ของกฎหมายนี้ ให้สั่งดำเนินการแก้ไขและได้รับคำเตือน กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมาย จะถูกปรับไม่เกิน 500,000 หยวน
ข้อ 211 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือผู้ควบคุมที่แท้จริงไม่รายงานหรือให้ข้อมูลหรือวัสดุ หรือมีการบันทึกอันเป็นเท็จ การให้ข้อมูลเท็จ หรือการละเว้นอย่างสำคัญในข้อมูลหรือเนื้อหาที่รายงานหรือให้ไว้โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของข้อ 138 แห่งกฎหมายนี้ จะถูกสั่งให้ใช้มาตรการแก้ไข โดยเตือนและปรับไม่เกิน 1 ล้านหยวน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องจะถูกเพิกถอนพร้อมๆ กัน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่เกิน 500,000 หยวน
มาตรา 212 ในกรณีที่สถาบันการจดทะเบียนหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีจัดตั้งขึ้นโดยไม่ได้รับอนุญาตอันเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 145 ของกฎหมายนี้ หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้คณะมนตรีแห่งรัฐจะสั่งห้าม กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่าของกำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 500,000 หยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
มาตรา 213 ในกรณีที่สถาบันที่ปรึกษาการลงทุนด้านหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตอันเป็นการฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 160 วรรคสอง หรือกระทำการใด ๆ ที่กำหนดไว้ในมาตรา 161 ในการให้บริการด้านหลักทรัพย์ ให้สั่งดำเนินการแก้ไข . กำไรที่ผิดกฎหมายจะถูกริบและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่ารายได้ที่ผิดกฎหมายจะถูกเรียกเก็บ หากไม่มีกำไรที่ผิดกฎหมายหรือกำไรที่ผิดกฎหมายน้อยกว่า 500,000 หยวน ต้องปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
ในกรณีที่สำนักงานบัญชี สำนักงานกฎหมาย หรือสถาบันที่ให้บริการประเมินราคาทรัพย์สิน จัดอันดับความน่าเชื่อถือ ที่ปรึกษาทางการเงิน หรือบริการระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ประกอบธุรกิจให้บริการด้านหลักทรัพย์โดยไม่ได้บันทึกเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 160 วรรคสอง จะถูกปรับไม่เกิน 200,000 หยวน
ในกรณีที่ผู้ให้บริการหลักทรัพย์ฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 163 ของกฎหมายนี้ ไม่ดำเนินการด้วยความระมัดระวังและความขยันหมั่นเพียร และมีการบันทึกอันเป็นเท็จ การเป็นตัวแทนอันเป็นเท็จ หรือการละเว้นอย่างสำคัญในเอกสารที่จัดทำและออกให้ ใช้มาตรการแก้ไข ให้ริบรายได้ของธุรกิจและปรับไม่น้อยกว่าหนึ่งครั้งแต่ไม่เกินสิบเท่าของมูลค่ารายได้ของธุรกิจ หากไม่มีรายได้จากธุรกิจหรือรายได้ของธุรกิจน้อยกว่า 500,000 หยวน จะถูกปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ให้ระงับหรือห้ามการให้บริการหลักทรัพย์ควบคู่กันไป ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน
มาตรา 214 ในกรณีที่ผู้ออกหลักทรัพย์ สถาบันรับจดทะเบียนและสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ หรือสถาบันให้บริการหลักทรัพย์ไม่เก็บรักษาเอกสารและวัตถุที่เกี่ยวข้องตามที่กำหนด ให้สั่งดำเนินการแก้ไข ตักเตือน และปรับไม่น้อยกว่า มากกว่า 100,000 หยวน แต่ไม่เกิน 1 ล้านหยวน ในกรณีที่เอกสารและวัสดุรั่วไหล ปกปิด ปลอมแปลง ดัดแปลง หรือเสียหาย จะได้รับคำเตือนและปรับไม่เกิน 200,000 หยวน แต่ไม่เกิน 2 ล้านหยวน หากพฤติการณ์ร้ายแรง ต้องระวางโทษปรับไม่น้อยกว่า 500,000 หยวน แต่ไม่เกิน 5 ล้านหยวน ใบอนุญาตประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องจะถูกระงับหรือเพิกถอน หรือห้ามมิให้ประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องพร้อมกัน ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับคำเตือนและปรับไม่น้อยกว่า 100,000 หยวน แต่ไม่เกิน 1 ล้านหยวน
มาตรา 215 หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐต้องรวมบันทึกการปฏิบัติตามข้อกำหนดของหน่วยงานในตลาดที่เกี่ยวข้องที่มีกฎหมายนี้ไว้ในเอกสารความสมบูรณ์ของตลาดหลักทรัพย์
มาตรา 216 ในกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานที่ได้รับมอบอำนาจจากสภาแห่งรัฐอยู่ภายใต้สถานการณ์ใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้ ผู้รับผิดชอบโดยตรงและบุคคลอื่นที่รับผิดชอบโดยตรงจะได้รับโทษทางปกครองตามกฎหมาย
(1) ให้สัตยาบัน จดทะเบียน หรืออนุมัติคำขอให้ออกหลักทรัพย์หรือจัดตั้งบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติแห่งกฎหมายนี้
(2) ดำเนินมาตรการต่าง ๆ เช่น การตรวจสอบ ณ สถานที่ทำงาน การสอบสวนและการรวบรวมหลักฐาน การปรึกษาหารือ หรือการแช่แข็งหรือการปิดผนึกทรัพย์สิน ซึ่งเป็นการละเมิดบทบัญญัติของกฎหมายนี้
(3) ใช้มาตรการกำกับดูแลและการบริหารกับสถาบันหรือบุคลากรที่เกี่ยวข้องโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของกฎหมายนี้
(4) กำหนดบทลงโทษทางปกครองต่อสถาบันหรือบุคลากรที่เกี่ยวข้องโดยฝ่าฝืนบทบัญญัติของกฎหมายนี้ และ
(5) ความล้มเหลวอื่นใดในการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมายนี้
มาตรา 217 ในกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐหรือหน่วยงานที่ได้รับมอบหมายจากสภาแห่งรัฐไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามที่บัญญัติไว้ในกฎหมายนี้ ใช้อำนาจโดยมิชอบ ละเลยหน้าที่ ใช้ตำแหน่งเพื่อแสวงหาความไม่ชอบด้วยกฎหมายนี้ ผลประโยชน์หรือเปิดเผยความลับทางการค้าของนิติบุคคลหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องตามความรู้ของเขา ผู้ปฏิบัติงานจะถูกสอบสวนเพื่อรับผิดชอบตามกฎหมายตามกฎหมาย
มาตรา 218 ในกรณีที่ผู้ใดปฏิเสธหรือขัดขวางหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์และหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับดูแล ตรวจสอบ หรือสอบสวน ให้ผู้นั้นใช้มาตรการแก้ไขโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์และปรับไม่เกิน 100,000 หยวน มากกว่า 1 ล้านหยวน และจะต้องได้รับโทษทางปกครองเพื่อความปลอดภัยสาธารณะโดยองค์กรความมั่นคงสาธารณะตามกฎหมาย
มาตรา 219 ใครก็ตามที่ฝ่าฝืนบทบัญญัติของกฎหมายนี้ จะถูกสอบสวนในความรับผิดทางอาญาตามกฎหมายหากการละเมิดนั้นถือเป็นอาชญากรรม
มาตรา 220 ในกรณีที่ผู้ใดฝ่าฝืนบทบัญญัติของกฎหมายนี้และมีหน้าที่ต้องชดใช้ค่าเสียหายทางแพ่ง ค่าปรับและค่าปรับ และเปลี่ยนผลประโยชน์ที่ผิดกฎหมาย ถ้าทรัพย์สินของเขาไม่เพียงพอที่จะชำระเงินดังกล่าว ให้ให้ความสำคัญกับการชดใช้ค่าเสียหายทางแพ่งก่อน
มาตรา 221 ในกรณีร้ายแรงของการละเมิดกฎหมาย ระเบียบการบริหาร หรือระเบียบที่เกี่ยวข้องของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐ หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ภายใต้สภาแห่งรัฐอาจกำหนดห้ามไม่ให้ผู้ที่เกี่ยวข้องเข้าสู่ตลาดหลักทรัพย์
การห้ามเข้าสู่ตลาดหลักทรัพยในวรรคก่อน หมายถึง ระบบที่ห้ามมิให้บุคคลประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้บริการด้านหลักทรัพย์ หรือเป็นกรรมการ ผู้บังคับบัญชา หรือผู้บริหารระดับสูงของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์เพื่อ ตามระยะเวลาที่กำหนดหรือตลอดชีวิต หรือจากการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือสถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศอื่น ๆ ที่ได้รับอนุมัติจากสภาแห่งรัฐในช่วงเวลาที่กำหนด
มาตรา 222 ค่าปรับทั้งหมดที่รวบรวมและผลประโยชน์ที่ผิดกฎหมายที่ริบได้ตามกฎหมายนี้จะถูกส่งต่อไปยังคลังของรัฐ
มาตรา 223 หากฝ่ายที่เกี่ยวข้องไม่พอใจกับคำตัดสินโทษของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์หรือหน่วยงานที่ได้รับอนุญาตจากสภาแห่งรัฐ คู่กรณีอาจยื่นคำร้องให้พิจารณาใหม่ทางปกครองตามกฎหมาย หรืออาจฟ้องต่อศาลประชาชนโดยตรงก็ได้ กฎหมาย
บทที่ XIV บทบัญญัติเพิ่มเติม
มาตรา 224 บริษัทในประเทศที่ขอออกหลักทรัพย์โดยตรงหรือโดยอ้อมหรือหลักทรัพย์รับจดทะเบียนเพื่อซื้อขายในตลาดต่างประเทศต้องปฏิบัติตามระเบียบที่เกี่ยวข้องของสภาแห่งรัฐ
มาตรา 225 มาตรการเฉพาะเกี่ยวกับการใช้เงินตราต่างประเทศในการสมัครและซื้อขายหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดภายในประเทศ ให้สภาแห่งรัฐกำหนดขึ้นต่างหาก
มาตรา 226 กฎหมายนี้มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2020