ผู้สังเกตการณ์ความยุติธรรมของจีน

中司观察

ภาษาอังกฤษอาหรับจีน (ดั้งเดิม)Dutchภาษาฝรั่งเศสภาษาเยอรมันภาษาฮินดีภาษาอิตาลีภาษาญี่ปุ่นเกาหลีโปรตุเกสรัสเซียสเปนสวีเดนชาวอิสราเอลชาวอินโดนีเซียเวียตนามภาษาไทยตุรกีMalay

จีนควบคุมธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

พื้นที่ “มาตรการกำกับดูแลธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์” (证券经济业务管理办法ต่อไปนี้เรียกว่า “มาตรการ”) ที่ออกโดย China Securities Regulatory Commission (CSRC) มีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2023

ในประเทศจีน ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นธุรกิจแบบดั้งเดิมของบริษัทหลักทรัพย์ของจีน ซึ่งหมายถึงกิจกรรมการดำเนินงาน เช่น การตลาดธุรกรรมหลักทรัพย์ การเปิดบัญชีที่ได้รับความไว้วางใจจากนักลงทุน การประมวลผลคำสั่งซื้อขาย และการจัดการการชำระบัญชี

จนถึงขณะนี้ บริษัทหลักทรัพย์ของจีนมีสาขา 12 แห่ง โดยมีผู้ปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ 355 คน และลูกค้า 210 ล้านราย ในขณะเดียวกัน บริษัทเหล่านี้ก็คุ้นเคยกับการขยายธุรกิจทางออนไลน์

สถานการณ์ปัจจุบันทำให้เกิดการเปลี่ยนแปลงในกฎระเบียบของธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศจีนซึ่งเป็นเหตุผลหลักที่อยู่เบื้องหลังการออกมาตรการ

ประเด็นต่อไปนี้เป็นข้อสังเกตในมาตรการ

  • บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อาจเลือกสื่อข่าว แพลตฟอร์มข้อมูลทางอินเทอร์เน็ต และแพลตฟอร์มที่สามอื่น ๆ สำหรับการโฆษณา เซสชันใด ๆ ของธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เช่น การชักชวนนักลงทุนและการรับคำสั่งซื้อขาย จะต้องดำเนินการโดยอิสระโดยบริษัทหลักทรัพย์โดยไม่มีบุคคลที่สามเข้ามาเกี่ยวข้อง
  • บริษัทหลักทรัพย์จะต้องรับทราบข้อมูลพื้นฐานของผู้ลงทุน ได้แก่ สถานะสินทรัพย์ ประสบการณ์การลงทุน และความเสี่ยง
  • ผู้ลงทุนต้องใช้ชื่อจริงในการเปิดบัญชีทุนและบัญชีหลักทรัพย์ในบริษัทหลักทรัพย์

 

 

ภาพปกโดย จ้าวหยางชาย บน Unsplash

ร่วมให้ข้อมูล: ทีมผู้สนับสนุน CJO Staff

บันทึกเป็น PDF

นอกจากนี้คุณยังอาจต้องการ

กฎฉบับปรับปรุงของ SPC ขยายขอบเขตการเข้าถึงศาลพาณิชย์ระหว่างประเทศ

ในเดือนธันวาคม 2023 ข้อกำหนดที่แก้ไขใหม่ของศาลประชาชนสูงสุดของจีนได้ขยายขอบเขตการเข้าถึงของศาลพาณิชย์ระหว่างประเทศ (CICC) ในการสร้างทางเลือกที่ถูกต้องของข้อตกลงศาล จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดสามประการ ได้แก่ ลักษณะสากล ข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษร และจำนวนที่เป็นข้อโต้แย้ง ในขณะที่ไม่จำเป็นต้องใช้ 'ความเชื่อมโยงที่แท้จริง' อีกต่อไป

หลักเกณฑ์ของศาลทรัพย์สินทางปัญญาปักกิ่ง: การรับรองเอกสารการรับรองหัวเรื่อง

ในเดือนธันวาคม พ.ศ. 2023 ศาลทรัพย์สินทางปัญญาปักกิ่งได้ออกแนวปฏิบัติสองภาษาตามอนุสัญญาระหว่างประเทศและความคิดเห็นเชิงปฏิบัติจากสถาบันต่างๆ ในเอกสารประกอบที่รับรองคุณวุฒิวิชาในกรณีต่างประเทศ

จีนจดทะเบียนสถาบันอนุญาโตตุลาการต่างประเทศแห่งแรก: KCAB Shanghai Center

ในเดือนธันวาคม พ.ศ. 2023 เซี่ยงไฮ้ได้จดทะเบียนกับคณะกรรมการอนุญาโตตุลาการพาณิชย์แห่งเกาหลี Shanghai Center ซึ่งถือเป็นการจัดตั้งสถาบันอนุญาโตตุลาการต่างประเทศแห่งแรกในเมืองภายใต้กฎระเบียบใหม่

ผู้บุกเบิกศาลเซี่ยงไฮ้สนับสนุนการรวบรวมหลักฐานอนุญาโตตุลาการในประเทศจีน

ในเดือนธันวาคม พ.ศ. 2023 ศาลท้องถิ่นเซี่ยงไฮ้ได้สร้างแบบอย่างที่ไม่เคยมีมาก่อนด้วยการออกคำสั่งสอบสวนเพื่อช่วยเหลือสถาบันอนุญาโตตุลาการ ซึ่งถือเป็นกรณีแรกของการสนับสนุนดังกล่าวในภาพรวมทางกฎหมายของจีน

Shanghai Greenlights อนุญาโตตุลาการเฉพาะกิจครั้งแรกในประเทศจีน

ในเดือนพฤศจิกายน พ.ศ. 2023 เซี่ยงไฮ้กลายเป็นภูมิภาคแรกในประเทศจีนที่ออกกฎหมายให้อนุญาโตตุลาการเฉพาะกิจถูกกฎหมายโดยการนำ "ข้อบังคับในการส่งเสริมการจัดตั้งศูนย์อนุญาโตตุลาการพาณิชย์ระหว่างประเทศในเซี่ยงไฮ้" มาใช้

SPC เผยแพร่กรณีทั่วไปของความเสียหายเชิงลงโทษเพื่อความปลอดภัยของอาหาร

ในเดือนพฤศจิกายน 2023 ศาลประชาชนสูงสุดของจีน (SPC) ได้เปิดคดีทั่วไปเกี่ยวกับความเสียหายเชิงลงโทษด้านความปลอดภัยของอาหาร โดยเน้นการคุ้มครองสิทธิผู้บริโภค และเน้นย้ำถึงกรณีการชดเชยสิบเท่าที่ผู้บริโภคได้รับจากการละเมิดความปลอดภัยของอาหาร

คำตัดสินที่สำคัญ: ศาลของจีนยึดถือลิขสิทธิ์สำหรับรูปภาพที่สร้างโดย AI

ในเดือนพฤศจิกายน 2023 ศาลอินเทอร์เน็ตปักกิ่งของจีนได้ออกคำตัดสินสำคัญที่ยืนยันการคุ้มครองลิขสิทธิ์สำหรับรูปภาพที่สร้างโดย AI โดยยอมรับถึงความริเริ่มสร้างสรรค์และความพยายามทางปัญญาที่ผู้สร้างลงทุน

ภัยคุกคามทางไซเบอร์ที่เพิ่มขึ้น: SPP เน้นย้ำการฉ้อโกงในต่างประเทศที่ลุกลาม

ในเดือนพฤศจิกายน 2023 สำนักงานอัยการสูงสุดของจีน (SPP) เปิดเผยในรายงานประจำปีว่าคดีฉ้อโกงทางไซเบอร์ที่เกี่ยวข้องกับกลุ่มอาชญากรในต่างประเทศพุ่งสูงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ โดยเปลี่ยนไปสู่องค์กรขนาดใหญ่ที่ดำเนินงานในต่างประเทศและมีส่วนร่วมในกิจกรรมทางอาญาที่มีความรุนแรงมากขึ้น

จีนควบคุมสถาบันการชำระเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร

ในเดือนธันวาคม 2023 สภาแห่งรัฐของจีนได้ออกข้อบังคับสำหรับสถาบันการชำระเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร โดยระบุข้อกำหนดเงินทุนขั้นต่ำ แผนกดำเนินธุรกิจ และคำสั่งการจัดเก็บข้อมูลที่มีผลตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2024