พื้นที่ “มาตรการกำกับดูแลธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์” (证券经济业务管理办法ต่อไปนี้เรียกว่า “มาตรการ”) ที่ออกโดย China Securities Regulatory Commission (CSRC) มีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2023
ในประเทศจีน ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นธุรกิจแบบดั้งเดิมของบริษัทหลักทรัพย์ของจีน ซึ่งหมายถึงกิจกรรมการดำเนินงาน เช่น การตลาดธุรกรรมหลักทรัพย์ การเปิดบัญชีที่ได้รับความไว้วางใจจากนักลงทุน การประมวลผลคำสั่งซื้อขาย และการจัดการการชำระบัญชี
จนถึงขณะนี้ บริษัทหลักทรัพย์ของจีนมีสาขา 12 แห่ง โดยมีผู้ปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ 355 คน และลูกค้า 210 ล้านราย ในขณะเดียวกัน บริษัทเหล่านี้ก็คุ้นเคยกับการขยายธุรกิจทางออนไลน์
สถานการณ์ปัจจุบันทำให้เกิดการเปลี่ยนแปลงในกฎระเบียบของธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศจีนซึ่งเป็นเหตุผลหลักที่อยู่เบื้องหลังการออกมาตรการ
ประเด็นต่อไปนี้เป็นข้อสังเกตในมาตรการ
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อาจเลือกสื่อข่าว แพลตฟอร์มข้อมูลทางอินเทอร์เน็ต และแพลตฟอร์มที่สามอื่น ๆ สำหรับการโฆษณา เซสชันใด ๆ ของธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เช่น การชักชวนนักลงทุนและการรับคำสั่งซื้อขาย จะต้องดำเนินการโดยอิสระโดยบริษัทหลักทรัพย์โดยไม่มีบุคคลที่สามเข้ามาเกี่ยวข้อง
- บริษัทหลักทรัพย์จะต้องรับทราบข้อมูลพื้นฐานของผู้ลงทุน ได้แก่ สถานะสินทรัพย์ ประสบการณ์การลงทุน และความเสี่ยง
- ผู้ลงทุนต้องใช้ชื่อจริงในการเปิดบัญชีทุนและบัญชีหลักทรัพย์ในบริษัทหลักทรัพย์
ภาพปกโดย จ้าวหยางชาย บน Unsplash
ร่วมให้ข้อมูล: ทีมผู้สนับสนุน CJO Staff
