ความยุติธรรมเชิงสมานฉันท์สำหรับบริษัทในจีน: การไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กร

Avatar

ประเด็นที่สำคัญ:

การไม่ดำเนินคดีตามกฎหมายขององค์กรที่จัดตั้งขึ้นภายใต้การส่งเสริมของคณะกรรมการบริหารประชาชนสูงสุดของจีน (SPP) ในปี 2020 ได้รับการยอมรับจากองค์กรตุลาการและผู้ปฏิบัติงานด้านกฎหมายอย่างค่อยเป็นค่อยไป
ในเดือนมิถุนายน พ.ศ. 2021 SPP หน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ และหอการค้าได้ร่วมกันเผยแพร่ความเห็นชี้แนะเกี่ยวกับการจัดตั้งกลไกการกำกับดูแลและประเมินผลโดยบุคคลที่สามสำหรับการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัทที่เกี่ยวข้องในกรณีต่าง ๆ (สำหรับการดำเนินการทดลองใช้) ซึ่งแนะนำกลไกการกำกับดูแลและการประเมินผลโดยบุคคลที่สาม
องค์กรกำกับดูแลและประเมินบุคคลที่สามเป็นคณะทำงานชั่วคราวที่ได้รับการแต่งตั้งโดยคณะกรรมการจัดการกลไกการกำกับดูแลและประเมินบุคคลที่สามเพื่อตรวจสอบและยอมรับการแก้ไขขององค์กรที่เกี่ยวข้องในกรณีเฉพาะ

ความยุติธรรมเชิงสมานฉันท์สำหรับบริษัทในจีนส่วนใหญ่หมายถึงการไม่ดำเนินคดีตามกฎหมาย

กระทู้ที่เกี่ยวข้อง:

กลไกสำหรับการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรที่ไม่ดำเนินคดี ซึ่งจัดตั้งขึ้นภายใต้การส่งเสริมของคณะกรรมการบริหารประชาชนสูงสุดของจีน ("SPP") ในปี 2020 ได้รับการยอมรับอย่างค่อยเป็นค่อยไปโดยองค์กรตุลาการและผู้ปฏิบัติงานด้านกฎหมาย

I. กรอบทั่วไป

Chen Lei นักวิจัยร่วมของสถาบัน Procuratorial Theory ของ SPP ได้สรุปกระบวนการจัดตั้งกลไกดังกล่าวและเผยแพร่บทความของเขาเรื่อง “การปฏิบัติและการพัฒนาการปฏิรูปการปฏิบัติตามกฎระเบียบองค์กร” (涉案企业合规改革的实践与发展) ในวารสาร “People's Procuratorate” (人民检察) (ฉบับที่ 15 ก.ย. 2022)

ในมุมมองของเขา กระบวนการส่งเสริมการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรไม่ดำเนินคดีโดย SPP สามารถแบ่งออกเป็นสามขั้นตอน

1. โครงการนำร่องชุดแรก

ในเดือนมีนาคม พ.ศ. 2020 SPP ได้เปิดตัวโครงการนำร่องชุดแรกสำหรับการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรที่ไม่ดำเนินคดีในอัยการนำร่อง XNUMX คน ซึ่งรวมถึงผู้แทนประชาชนในเขตใหม่ผู่ตง และเขตจินซานของเทศบาลนครเซี่ยงไฮ้ เมืองจางเจียกังของมณฑลเจียงซู ตันเฉิงของมณฑลซานตง และเขตหนานซานและเขตเป่าอันของเทศบาลนครเซินเจิ้น

SPP กำหนดให้ผู้ดำเนินการนำร่องเหล่านี้ เมื่อจัดการกับกรณีที่ไม่จำเป็นต้องจับกุมหรือดำเนินคดีตามกฎหมาย สามารถสั่งให้สถานประกอบการที่เกี่ยวข้องปฏิบัติตามคำมั่นสัญญาและดำเนินมาตรการแก้ไขที่เกี่ยวข้องได้ ผู้แทนทั้งหกจะสำรวจและกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการโดยละเอียดตามดุลยพินิจของตนเอง และ SPP จะเรียนรู้จากประสบการณ์ของตนเพื่อพัฒนากลไกให้ดียิ่งขึ้น

ในการนี้ ศปภ. ได้จัดตั้งคณะทำงานวิจัยและแนะแนวทางเกี่ยวกับประเด็นการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรในเดือนพฤศจิกายน 2020 เพื่อเป็นผู้นำในการพัฒนาการวิจัยเชิงทฤษฎีและแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับประเด็นการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กร

2. โครงการนำร่องชุดที่ XNUMX

ในเดือนเมษายน พ.ศ. 2021 SPP ได้เปิดตัวโครงการนำร่องสำหรับการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรที่ไม่มีการฟ้องร้อง และออก “แผนงานเปิดตัวโครงการนำร่องเพื่อการปฏิรูปการปฏิบัติตามกฎระเบียบองค์กร” (关于开展企业合规改革试点工作方案) SPP ขยายโครงการนำร่องชุดที่ 61 ออกเป็นอัยการระดับเทศบาล 38 คน และอัยการระดับรากหญ้า XNUMX คน

ตัวแทนในจีนแบ่งออกเป็นสี่ระดับจากระดับบนสู่ระดับท้องถิ่น ได้แก่ SPP ตัวแทนจังหวัด ตัวแทนเทศบาล และตัวแทนระดับรากหญ้า

สำหรับโครงการนำร่องชุดที่สอง ในเดือนมิถุนายน 2021 SPP หน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ และหอการค้าได้ร่วมกันเผยแพร่ “ความคิดเห็นแนวทางการจัดตั้งกลไกกำกับดูแลและประเมินผลโดยบุคคลที่สามสำหรับการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรที่เกี่ยวข้องในกรณี (สำหรับการดำเนินการทดลองใช้)” (“ความคิดเห็นแนวทาง” 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行))

ตามความเห็นชี้แนะ คณะกรรมการจัดการของกลไกการกำกับดูแลและประเมินผลบุคคลที่สามจะเลือกและแต่งตั้งองค์กรกำกับดูแลและประเมินผลบุคคลที่สาม (“องค์กรบุคคลที่สาม”) และองค์กรบุคคลที่สามจะตรวจสอบ ประเมิน กำกับดูแล และตรวจสอบข้อผูกพันในการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรที่เกี่ยวข้องในกรณีต่าง ๆ และผลการสอบสวนจะใช้เป็นข้อมูลอ้างอิงที่สำคัญสำหรับตัวแทนในการจัดการกรณีต่าง ๆ ตามกฎหมาย

3. การใช้งานเต็มรูปแบบ

ในเดือนเมษายน พ.ศ. 2022 SPP ได้สรุปประสบการณ์และแนวปฏิบัติของโครงการนำร่องการปฏิรูปการปฏิบัติตามกฎระเบียบองค์กรใน XNUMX ชุดก่อนหน้าอย่างครอบคลุม และดำเนินการตามนโยบายการปฏิบัติตามนโยบายองค์กรที่ไม่ดำเนินคดีของอัยการทั่วประเทศอย่างเต็มที่

ในเรื่องนี้ SPP ได้ทำงานร่วมกับหน่วยงานของรัฐและองค์กรอื่นๆ เพื่อเผยแพร่ “มาตรการในการพัฒนา การประเมิน และการทบทวนการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กรที่เกี่ยวข้องในกรณีต่างๆ

ครั้งที่สอง ขั้นตอนการปฏิบัติตามที่ไม่ใช่การฟ้องร้อง

1. สตาร์ทอัพ

เมื่อองค์กรเข้าไปพัวพันกับคดีอาญา อาจนำไปใช้กับตัวแทนจัดหาเพื่อเริ่มกระบวนการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ไม่ใช่การฟ้องร้อง หรือตัวแทนอาจตัดสินใจเริ่มกระบวนการตามที่เห็นสมควร

หากบริษัทยื่นขอปฏิบัติตามข้อกำหนดไม่ดำเนินคดี ตัวแทนจะดำเนินการสอบสวน เพื่อพิจารณาว่าบริษัทนั้นตรงตามเงื่อนไขในการแก้ไขหรือไม่ การสอบสวนดังกล่าวอาจดำเนินการโดยตัวแทนเอง หรืออาจให้คณะกรรมการจัดการกลไกการประเมินและกำกับดูแลบุคคลที่สามในท้องถิ่นแต่งตั้งทนายความเพื่อดำเนินการตรวจสอบสถานะกิจการที่เกี่ยวข้องกับคดีนี้

หากตัวแทนตัดสินใจด้วยดุลยพินิจของตนเองในการเริ่มกระบวนการ จะต้องมอบหนังสือแสดงเจตจำนงสำหรับการแก้ไขการปฏิบัติตามข้อกำหนดให้กับบริษัท

2. องค์กรปฏิบัติตามข้อผูกพันและออกแผนการปฏิบัติตาม

หากบริษัทต้องการแก้ไขการปฏิบัติตามข้อกำหนด บริษัทจำเป็นต้องออกการดำเนินการเพื่อแก้ไขการปฏิบัติตามข้อบังคับไปยังตัวแทน จากนั้นบริษัทจะต้องส่งแผนแก้ไขการปฏิบัติตามข้อกำหนดไปยังตัวแทนจัดหาโดยให้รายละเอียดเกี่ยวกับมาตรการแก้ไขที่เสนอ

3. คณะกรรมการจัดการกลไกการกำกับดูแลและการประเมินบุคคลที่สามเลือกองค์กรบุคคลที่สามสำหรับกรณี

การแก้ไขการปฏิบัติตามข้อกำหนดขององค์กรเกี่ยวข้องกับสาขาเฉพาะด้าน ดังนั้น ตัวแทนจึงมักไม่มีความสามารถทางวิชาชีพเพียงพอที่จะประเมินสถานะของการแก้ไของค์กร ดังนั้น ตัวแทนจัดหางานจึงได้จัดตั้งคณะกรรมการจัดการกลไกการประเมินและกำกับดูแลบุคคลที่สามดังกล่าว ร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลอื่นๆ สมาคมอุตสาหกรรม หอการค้า และผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายและการเงิน เพื่อวัตถุประสงค์ในการร่วมมือด้านกฎระเบียบ

องค์กรบุคคลที่สามสำหรับการกำกับดูแลและการประเมินเป็นคณะทำงานชั่วคราวที่ได้รับการแต่งตั้งโดยคณะกรรมการจัดการกลไกการกำกับดูแลและการประเมินบุคคลที่สามเพื่อตรวจสอบและยอมรับการแก้ไขของบริษัทที่เกี่ยวข้องในกรณีเฉพาะ

องค์กรบุคคลที่สามมีอำนาจดังต่อไปนี้:

(1) ทบทวนความเป็นไปได้ ประสิทธิผล และความครอบคลุมของแผนการแก้ไขการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เสนอโดยบริษัท และเสนอแนะสำหรับการแก้ไขและปรับปรุง

(2) กำหนดกำหนดเวลาในการแก้ไขให้ถูกต้องตามพฤติการณ์เฉพาะแห่งกรณีและกำหนดเวลาที่วิสาหกิจจะต้องดำเนินการ และ

(3) ทบทวนสถานะการแก้ไขของวิสาหกิจ

4. การได้ยินและการยอมรับ

เมื่อสิ้นสุดการแก้ไข บริษัทสามารถยื่นคำร้องต่อตัวแทนเพื่อการพิจารณาคดีเพื่อพิจารณาว่าการแก้ไของค์กรมีสิทธิ์ได้รับการยอมรับหรือไม่

หากการแก้ไขวิสาหกิจได้รับการยอมรับ ตัวแทนจะออกความเห็นในชั้นอัยการเกี่ยวกับการผ่อนปรนการลงโทษทางปกครองที่บังคับใช้กับวิสาหกิจนั้น

สำหรับโพสต์เพิ่มเติมเกี่ยวกับ 'ระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรในประเทศจีน' โปรดคลิก ที่นี่.

ภาพถ่ายโดย ริชาร์ด ลู on Unsplash

ร่วมให้ข้อมูล: กั่วตงดู杜国栋